山西省建设厅


关于印发《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包实施细则》的通知

晋建建字[2005]106号


各市建设局（建委）：

《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包实施细则》已经4月21日厅长办公会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



山西省建设厅

二00五年四月二十四日







房屋建筑和市政基础设施工程

施工分包实施细则



第一条 为加强建筑市场管理，规范房屋建筑和市政基础设施工程施工分包行为，根据建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》的规定，结合我省实际，制定本细则。

第二条 凡在本省行政区域内从事房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称工程）施工分包活动，实施对工程施工分包活动的监督管理，适用本细则。

第三条 省人民政府建设行政主管部门负责全省工程施工分包活动的监督管理。

市、县（市）人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程施工分包活动的监督管理。

工程施工分包活动的具体监督管理工作委托建设工程招标投标监督机构实施。

工程施工分包活动的监督管理按照施工总承包的分级管理规定执行。

第四条 工程施工分包分为专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包是指施工总承包企业，将其所承包工程中的专业工程发包给具有专业承包资质企业完成的活动。劳务作业分包是指施工总承包企业或者专业承包企业，将其承包工程的劳务作业发包给具有相应资质的劳务作业企业完成的活动。

第五条 施工分包的发包方式包括直接发包和招标发包。专业工程分包单项合同估算价20万元及其以上，劳务作业分包单项合同估算价10万元及其以上的应当招标发包。

专业工程分包单项合同估算价20万元以下，劳务作业分包10万元以下的可以直接发包。

第六条 建设单位不得直接指定施工分包工程的承包人。

任何单位不得将应当进行工程施工分包招标的项目化整为零或者以任何其它方式规避招标。不得对依法实施的分包工程招标活动进行干预。

第七条 建设工程项目可以由一个施工总承包企业完成的，建设单位不得随意肢解，分别发包给多个施工总承包企业或者工程专业承包企业；确需分别完成的，应当向有关行政主管部门备案，分别组织招标或者直接发包。

分包工程施工图纸未全部完成，不得组织工程招标。

第八条 专业工程分包应当在施工总承包合同中约定；未约定的，应当经建设单位书面认可。

专业工程分包招标应当在施工总承包中标后进行。劳务作业分包招标应当在施工总承包或者工程专业承包中标后进行。

第九条 分包工程招标由施工总承包、工程专业承包企业（以下简称“分包工程发包人”）或者其委托的招标代理机构组织。专业工程分包工程发包人自行办理招标事宜的，应当向招投标监督管理机构办理自行招标备案，劳务作业分包工程发包人自行办理招标事宜，可以不办理自行招标备案。

第十条 工程施工分包招标活动应当进入工程所在地建设工程交易中心进行。其交易服务收费标准参照晋价房字[2001]316号执行。

第十一条 工程施工分包招标分为公开招标和邀请招标。

具体招标方式由分包工程发包人自行确定。

第十二条 分包工程发包人应当根据分包工程的性质、特点和要求，编制资格预审文件。资格预审的条件和方法应当在招标公告或者资格预审公告中载明。施工分包发包人应当按照招标公告或者资格预审公告中载明的资格预审的条件和方法选择投标人，不得限制符合资格预审条件的投标人投标。

第十三条 资格审查应当主要审查潜在投标人或者投标人下列资格条件：

（一）具有独立订立合同的权利；

（二）具有履行合同的资格和能力；

（三）近三年无严重违约、违规行为及重大质量安全问题。

第（二）项所称资格和能力是指下列事项：

1、资质等级、安全生产许可证、专业技术资格；

2、资金、设备、设施状况；

3、近三年完成业绩；

4、管理人员及从业人员状况；

5、入晋备案手续。

第十四条 分包工程发包人应当依据有关法律、法规及分包项目的特点和要求编制招标文件，并在招标文件发出的同时向招投标监督管理机构备案。分包工程发包人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当以书面形式通知所有招标文件的收受人，并同时向招投标监督管理机构备案。

第十五条 劳务作业分包评标委员会由分包工程发包人组建。评标委员会由分包工程发包人熟悉相关业务的代表和劳务作业分包评标专家组成。

专业工程分包招标评标委员会参照总承包评标委员会组建

评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统的评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。

第十六条 评标委员会完成评标后，应当向分包工程发包人提出书面评标报告，阐明评标委员会对各投标文件的评审意见，并按照招标文件中规定的评标方法推荐一至三名中标候选人，并标明排列顺序。分包工程发包人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。

使用国有资金投资或者国家融资的工程施工招标项目，施工分包工程发包人应当按照中标候选人的排序确定中标人。

中标人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同或者在规定的期限内未能提交履约保证金的，工程分包发包人可以依序确定其它中标候选人为中标人。

第十七条 分包工程发包人应当在确定中标人之日起15日内，向招投标监督管理机构提交招标投标情况书面报告。书面报告应当包括招标公告或者投标邀请书、招标文件、投标报名表、资格预审文件和资格预审结果、开标评标过程记录、评标委员会成员名单和评标报告、中标结果。

前款中已按照本规定办理备案的文件材料，不再重复提交。

第十八条 中标人确定后，分包工程发包人和中标人应当依法签订书面分包合同。分包合同必须明确约定承包工程范围、质量标准、工程（或劳务）价款、计价方式、支付工程款和劳务工资的时间、结算方式以及保证按期支付的相应措施等。

第十九条 分包工程发包人应当在签订分包合同之日起7个工作日内，将合同送招标投标监督机构备案。

分包合同发生重大变更的，分包工程发包人应当自变更之日起7个工作日内，将变更协议送原备案机构备案。

第二十条 分包工程发包人可以就分包合同的履行，要求分包工程承包人提供分包工程履约担保；分包工程承包人在提供担保后，要求工程分包发包人同时提供分包工程付款担保的，工程分包发包人应当提供。

第二十一条 总承包和工程专业承包企业进行施工分包，其劳务作业只能分包给具有劳务资质的建筑业企业。

第二十二条 禁止将承包的工程进行转包。不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人，或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人的，属于转包行为。

分包工程发包人应当设立项目管理机构，配备本单位相应管理人员，组织管理所承包工程的施工活动。其人员配备数量要求，执行《山西省建设施工企业项目经理班子必设岗位及最低人数规定》（晋建建字[1999]24号文）。

分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。

前款所指本单位人员，是指与本单位有合法的人事或者劳动合同、工资以及社会保险关系的人员。

第二十三条 禁止将承包的工程进行违法分包。

有下列行为之一的属于违法分包：

（一）分包工程发包人将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质的承包人的；

（二）施工总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，工程分包发包人将承包工程中的部分专业工程分包给他人的；

（三）分包工程未按照本办法第五条规定进行招标发包的；

（四）分包工程招标活动未进入建设工程交易中心的；

（五）分包合同未在招标投标监督机构备案的。

第二十四条 禁止建筑业企业转让、出借企业资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程。

分包工程发包人未将其承包的工程分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员非工程承包人本单位人员的，视同转让他人以本企业名义承揽工程。

第二十五条 分包工程承包人应当按照分包合同的约定，对其承包的工程向分包工程发包人负责。

分包工程发包人和分包工程承包人就分包工程对建设单位承担连带责任。

第二十六条 违反本细则规定，转包、违法分包或者允许他人以本企业名义承揽工程的，按照《建筑法》、《招标投标法》和《房屋建设和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部令第124号）及有关规定予以处罚。

第二十七条 本细则由省建设行政主管部门负责解释。

第二十八条 本细则自2005年5月1日起施行。

晋建建字[2005]106号

各市建设局（建委）：

《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包实施细则》已经4月21日厅长办公会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



山西省建设厅

二00五年四月二十四日







房屋建筑和市政基础设施工程

施工分包实施细则



第一条 为加强建筑市场管理，规范房屋建筑和市政基础设施工程施工分包行为，根据建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》的规定，结合我省实际，制定本细则。

第二条 凡在本省行政区域内从事房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称工程）施工分包活动，实施对工程施工分包活动的监督管理，适用本细则。

第三条 省人民政府建设行政主管部门负责全省工程施工分包活动的监督管理。

市、县（市）人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程施工分包活动的监督管理。

工程施工分包活动的具体监督管理工作委托建设工程招标投标监督机构实施。

工程施工分包活动的监督管理按照施工总承包的分级管理规定执行。

第四条 工程施工分包分为专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包是指施工总承包企业，将其所承包工程中的专业工程发包给具有专业承包资质企业完成的活动。劳务作业分包是指施工总承包企业或者专业承包企业，将其承包工程的劳务作业发包给具有相应资质的劳务作业企业完成的活动。

第五条 施工分包的发包方式包括直接发包和招标发包。专业工程分包单项合同估算价20万元及其以上，劳务作业分包单项合同估算价10万元及其以上的应当招标发包。

专业工程分包单项合同估算价20万元以下，劳务作业分包10万元以下的可以直接发包。

第六条 建设单位不得直接指定施工分包工程的承包人。

任何单位不得将应当进行工程施工分包招标的项目化整为零或者以任何其它方式规避招标。不得对依法实施的分包工程招标活动进行干预。

第七条 建设工程项目可以由一个施工总承包企业完成的，建设单位不得随意肢解，分别发包给多个施工总承包企业或者工程专业承包企业；确需分别完成的，应当向有关行政主管部门备案，分别组织招标或者直接发包。

分包工程施工图纸未全部完成，不得组织工程招标。

第八条 专业工程分包应当在施工总承包合同中约定；未约定的，应当经建设单位书面认可。

专业工程分包招标应当在施工总承包中标后进行。劳务作业分包招标应当在施工总承包或者工程专业承包中标后进行。

第九条 分包工程招标由施工总承包、工程专业承包企业（以下简称“分包工程发包人”）或者其委托的招标代理机构组织。专业工程分包工程发包人自行办理招标事宜的，应当向招投标监督管理机构办理自行招标备案，劳务作业分包工程发包人自行办理招标事宜，可以不办理自行招标备案。

第十条 工程施工分包招标活动应当进入工程所在地建设工程交易中心进行。其交易服务收费标准参照晋价房字[2001]316号执行。

第十一条 工程施工分包招标分为公开招标和邀请招标。

具体招标方式由分包工程发包人自行确定。

第十二条 分包工程发包人应当根据分包工程的性质、特点和要求，编制资格预审文件。资格预审的条件和方法应当在招标公告或者资格预审公告中载明。施工分包发包人应当按照招标公告或者资格预审公告中载明的资格预审的条件和方法选择投标人，不得限制符合资格预审条件的投标人投标。

第十三条 资格审查应当主要审查潜在投标人或者投标人下列资格条件：

（一）具有独立订立合同的权利；

（二）具有履行合同的资格和能力；

（三）近三年无严重违约、违规行为及重大质量安全问题。

第（二）项所称资格和能力是指下列事项：

1、资质等级、安全生产许可证、专业技术资格；

2、资金、设备、设施状况；

3、近三年完成业绩；

4、管理人员及从业人员状况；

5、入晋备案手续。

第十四条 分包工程发包人应当依据有关法律、法规及分包项目的特点和要求编制招标文件，并在招标文件发出的同时向招投标监督管理机构备案。分包工程发包人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当以书面形式通知所有招标文件的收受人，并同时向招投标监督管理机构备案。

第十五条 劳务作业分包评标委员会由分包工程发包人组建。评标委员会由分包工程发包人熟悉相关业务的代表和劳务作业分包评标专家组成。

专业工程分包招标评标委员会参照总承包评标委员会组建

评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统的评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。

第十六条 评标委员会完成评标后，应当向分包工程发包人提出书面评标报告，阐明评标委员会对各投标文件的评审意见，并按照招标文件中规定的评标方法推荐一至三名中标候选人，并标明排列顺序。分包工程发包人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。

使用国有资金投资或者国家融资的工程施工招标项目，施工分包工程发包人应当按照中标候选人的排序确定中标人。

中标人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同或者在规定的期限内未能提交履约保证金的，工程分包发包人可以依序确定其它中标候选人为中标人。

第十七条 分包工程发包人应当在确定中标人之日起15日内，向招投标监督管理机构提交招标投标情况书面报告。书面报告应当包括招标公告或者投标邀请书、招标文件、投标报名表、资格预审文件和资格预审结果、开标评标过程记录、评标委员会成员名单和评标报告、中标结果。

前款中已按照本规定办理备案的文件材料，不再重复提交。

第十八条 中标人确定后，分包工程发包人和中标人应当依法签订书面分包合同。分包合同必须明确约定承包工程范围、质量标准、工程（或劳务）价款、计价方式、支付工程款和劳务工资的时间、结算方式以及保证按期支付的相应措施等。

第十九条 分包工程发包人应当在签订分包合同之日起7个工作日内，将合同送招标投标监督机构备案。

分包合同发生重大变更的，分包工程发包人应当自变更之日起7个工作日内，将变更协议送原备案机构备案。

第二十条 分包工程发包人可以就分包合同的履行，要求分包工程承包人提供分包工程履约担保；分包工程承包人在提供担保后，要求工程分包发包人同时提供分包工程付款担保的，工程分包发包人应当提供。

第二十一条 总承包和工程专业承包企业进行施工分包，其劳务作业只能分包给具有劳务资质的建筑业企业。

第二十二条 禁止将承包的工程进行转包。不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人，或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人的，属于转包行为。

分包工程发包人应当设立项目管理机构，配备本单位相应管理人员，组织管理所承包工程的施工活动。其人员配备数量要求，执行《山西省建设施工企业项目经理班子必设岗位及最低人数规定》（晋建建字[1999]24号文）。

分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。

前款所指本单位人员，是指与本单位有合法的人事或者劳动合同、工资以及社会保险关系的人员。

第二十三条 禁止将承包的工程进行违法分包。

有下列行为之一的属于违法分包：

（一）分包工程发包人将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质的承包人的；

（二）施工总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，工程分包发包人将承包工程中的部分专业工程分包给他人的；

（三）分包工程未按照本办法第五条规定进行招标发包的；

（四）分包工程招标活动未进入建设工程交易中心的；

（五）分包合同未在招标投标监督机构备案的。

第二十四条 禁止建筑业企业转让、出借企业资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程。

分包工程发包人未将其承包的工程分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员非工程承包人本单位人员的，视同转让他人以本企业名义承揽工程。

第二十五条 分包工程承包人应当按照分包合同的约定，对其承包的工程向分包工程发包人负责。

分包工程发包人和分包工程承包人就分包工程对建设单位承担连带责任。

第二十六条 违反本细则规定，转包、违法分包或者允许他人以本企业名义承揽工程的，按照《建筑法》、《招标投标法》和《房屋建设和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部令第124号）及有关规定予以处罚。

第二十七条 本细则由省建设行政主管部门负责解释。

第二十八条 本细则自2005年5月1日起施行。

公司债的转让和上市



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

一、转让场所
流通性是有价证券的重要特征，债券作为有价证券的一种，当然也具有流通性。公司法第一百六十条规定：“公司债券可以转让……公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让”。由此可见，新法不仅肯定了债券的流通性，而且取消了债券转让场所的限制，只是规定在证券交易所上市交易的债券必须按照证券交易所的交易规则转让。根据证券法的相关规定，依法公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易场所或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。法律的这一规定主要是为了维护证券市场的交易秩序。所谓依法设立的证券交易场所，包括证券交易所和场外交易场所。在我国目前，证券交易所指上海证券交易所和深圳证券交易所；场外交易场所指证券交易公司、证券交易营业部、银行和其他金融机构的营业网点等场所。
二、转让方式
公司债的转让方式，依其为记名公司债还是无记名公司债而有所不同，前文已有论述。记名公司债的债券为记名有价证券，其转让通常须依背书方式进行，即由转让人在公司债券上记载受让人姓名或者名称，经转让人签章后，交付受让人，从而完成公司债的转让。无记名公司债的债券为无记名有价证券，其转让方式相对简单，一般仅依单纯交付即可完成转让。无记名公司债的交付转让，亦须在依法设立的证券交易场所，依规定的交易程序进行。
三、转让价格
公司债券的“转让价格由转让人与受让人约定”。也就是说，公司债券的转让一般应当遵循公平、自愿、等价、有偿的原则，由债券转让人与受让人协商决定。因此，一般通过协议转让债券的，债券的转让价格由转让人与受让人自由约定。债券转让价格随行就市、自由协商，是债券市场生存的必需因素，也是促进债券市场繁荣的根本保证。但是对于法律规定应当在证券交易所上市交易的，应当遵守证券交易所的交易规则，采取集中竞价的方式转让。
四、公司债券上市的有关规定
根据证券法的有关规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（一）公司债券的期限为一年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
符合上述条件的公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（二）申请公司债券上市的董事会决议；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（五）公司债券募集办法；（六）公司债券的实际发行数额；（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易, 还应当报送保荐人出具的上市保荐书。债券上市交易申请经证券交易所审核同意后, 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件, 并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述 第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的, 或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。