内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区技术市场管理条例
内蒙古自治区人大常委会


（1993年10月30日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第四次会议通过 1993年10月30日公布 自1994年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 技术市场管理机关
第三章 技术贸易机构
第四章 技术贸易活动
第五章 技术合同管理
第六章 技术贸易收入与报酬
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强技术市场管理，维护技术市场秩序，推动技术市场发展，根据国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 在自治区内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等技术贸易活动的法人、公民和其他组织，均应遵守本条例。
第三条 技术贸易活动必须遵循自愿、平等、互利、有偿、诚实、信用的原则。技术贸易当事人的合法权益受法律保护。
第四条 各级人民政府要加强对技术市场工作的领导，贯彻放开、搞活、扶植、引导的方针，促进技术市场的发展。
各级科学技术、工商行政管理、财政、税务、审计、金融、物价等有关部门按各自的职责，做好技术市场的管理工作。
第五条 技术市场发展规划可以列入各级人民政府的国民经济和社会发展计划。发展技术市场的资金可以采取多渠道筹集的办法解决。
第六条 对在技术市场管理和技术贸易活动中作出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或者有关部门予以表彰和奖励。

第二章 技术市场管理机关
第七条 自治区科学技术委员会主管全区技术市场工作。
盟市、旗县科学技术委员会，主管本行政区域内技术市场工作。
第八条 技术市场主管机关的主要职责是：
（一）贯彻实施有关技术市场的法律、法规；
（二）审批和监督管理技术贸易机构，核发《技术贸易证书》，并对《技术贸易证书》实行年度检查；
（三）办理技术合同认定登记；
（四）组织、协调、监督技术贸易活动；
（五）负责技术市场统计工作；
（六）培训技术市场管理和经营人员；
（七）审查技术商品广告；
（八）对从事技术贸易做出显著成绩的集体和个人进行表彰和奖励；
（九）依法查处技术贸易活动中违法行为。
第九条 各级工商行政管理部门负责技术市场的监督管理，其主要职责是：
（一）负责对技术贸易机构及其他专门技术贸易活动场所的登记，核发《企业法人执照》或者《营业执照》；
（二）会同技术市场主管机关依法监督、检查技术合同的订立和履行；
（三）依法查处技术贸易活动中违反工商行政管理法律、法规的行为。
第十条 各级行业主管部门负责本行业技术贸易活动的组织、协调工作。
第十一条 技术市场主管机关设技术市场检查员。技术市场检查员凭《技术市场检查证》对技术市场进行检查、监督。


第三章 技术贸易机构
第十二条 技术贸易机构是指以促进技术成果商品化为目的，从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等技术贸易活动的组织。
具备法人资格的技术贸易机构为独立的技术贸易机构；在具有法人资格的企业、事业单位和科技社会团体内部设置的从事技术贸易的非法人机构为非独立的技术贸易机构。
第十三条 独立的技术贸易机构，必须具备下列条件：
（一）有自己的名称、场所和组织机构；
（二）有符合国家科技政策的业务方向和范围；
（三）有必要的技术设施；
（四）有与业务范围相适应的专业技术人员，其中具有中级以上（含中级）专业技术职称的人员不少于30％；
（五）有与业务范围相适应的资金。
非独立的技术贸易机构，必须有其所在法人单位提供的经济担保和承担连带民事责任的证明。
第十四条 建立国有和集体技术贸易机构，经其业务主管部门审查同意后，由同级技术市场主管机关审查批准；建立私营和个体技术贸易机构，由创办人提出申请，报当地技术市场主管机关审查批准。
技术贸易机构经审查批准，由审批机关发给《技术贸易证书》。
第十五条 技术贸易机构凭《技术贸易证书》到当地工商行政管理部门登记注册，向税务机关办理税务登记。
第十六条 技术贸易机构合并、分立、撤销及变更其他登记事项的，按原审批程序办理变更或者注销登记。
第十七条 技术贸易机构应当接受技术市场主管机关及有关行政管理机关的管理和监督检查。
第十八条 技术贸易机构负责人及其专业技术人员应当经过技术市场主管机关的培训、考核。

第四章 技术贸易活动
第十九条 技术贸易活动可以通过举办技术交易会、招标会、洽谈会、展示会、信息发布会、科技集市、常设技术市场、技术入股、技术承包、组织科研生产联合体等多种形式进行。
举办技术交易会、技术成果展示会、技术交易洽谈会或者冠以其他名称的技术交易会，应当按照国家有关规定办理审批手续。
第二十条 从事技术贸易活动，必须按照《中华人民共和国技术合同法》的规定，订立书面技术合同。
第二十一条 从事技术贸易活动必须遵守国家法律、法规和政策，不得损害国家利益和社会公共利益，不得侵犯他人技术权益。国家规定禁止贸易的技术或者淘汰的技术不得进行贸易。
第二十二条 未经本单位同意，个人不得提供或者转让职务技术成果，不得泄露本单位的技术秘密。
第二十三条 技术商品信息广告宣传必须有传播媒介所在地同级技术市场主管机关出具的批准证明。
广告经营者不得刊播、设置、张贴未取得技术市场主管机关认定证明的技术商品信息广告。
从事技术贸易活动的组织和公民，不得提供、刊登、张贴虚假的技术商品信息。
第二十四条 从事技术贸易活动的组织，应当按照国家和自治区有关法律、法规规定，向同级技术市场主管机关提供技术市场统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报。

第五章 技术合同管理
第二十五条 技术合同实行认定登记制度。
自治区技术市场主管机关管理全区技术合同认定登记工作，负责中央驻自治区和自治区直属单位的技术合同认定登记。
盟市技术市场主管机关管理本盟市技术合同认定登记工作，负责本盟市直属单位的技术合同认定登记。
旗县技术市场主管机关负责本旗县所属单位及个人的技术合同认定登记。
自治区技术市场主管机关可以委托有关盟市、旗县技术市场主管机关负责中央和自治区驻当地单位的技术合同认定登记。

第二十六条 技术合同的研究开发方、转让方、顾问方和服务方应当自技术合同成立之日起三十日内向技术合同认定登记机关申请认定登记。
从区外购买技术，技术合同的委托方、受让方应当在技术合同成立之日起三十日内向技术合同认定登记机关备案。
第二十七条 技术市场主管机关应当依照国家的法律、法规和有关规定，对合同文本和有关材料进行审查，符合登记条件的履行登记手续，发给技术合同登记证明。
技术市场主管机关可以按照规定收取技术合同登记费。
第二十八条 已认定登记的技术合同变更或者解除的，合同当事人应当及时向原登记机关办理变更登记或者注销登记。

第二十九条 技术合同经认定登记后，当事人可以凭技术市场主管机关出具的认定登记证明，按照银行有关政策规定申请科技贷款。
第三十条 从事技术合同认定登记的工作人员应当具备中专以上学历或者初级以上专业技术职称，并经自治区技术市场主管机关的培训、考核，取得《技术合同登记员证》后，方可从事技术合同登记工作。
第三十一条 为维护技术合同当事人的合法权益，根据国家有关法规，自治区和呼和浩特市、包头市可以设立技术合同仲裁机构，受理技术合同争议案件。
自治区技术合同仲裁机构可以在盟市设立分支机构（呼和浩特市、包头市除外），受理技术合同争议案件。

第六章 技术贸易收入与报酬
第三十二条 技术贸易的价款或者报酬，由当事人根据技术成果的经济效益和社会效益、研究开发成本、工业化开发程度、当事人享有的权益及承担的责任等，协商议定。
技术贸易的价款或者报酬中含有非技术性款项的，应当分项计算。当事人不得将非技术性款项的收入计入技术贸易总额。

第三十三条 各单位的技术贸易收入一律纳入本单位的财务管理。
第三十四条 技术贸易机构及其他企业事业单位，可凭技术合同认定登记证明经技术市场主管机关核准，从净收入中提取25％至40％作为奖酬金，奖励直接从事该项目研究的科技人员；为革命老区和贫困地区提供技术的，可以再提高5％。

技术贸易的买方可以凭技术合同登记证明，经其主管部门和技术市场主管机关核准，从实施技术合同项目后三年中的最高一年税后利润中一次性提取10％至15％作为奖酬金，奖励决策者和有关科技人员。

第七章 法律责任
第三十五条 未领取《技术贸易证书》或者未及时办理变更登记手续从事技术贸易活动的，由技术市场主管机关责令补办，逾期不办的，会同工商行政管理部门责令停止技术贸易活动，并没收非法所得。
第三十六条 违反本条例规定有下列行为之一的，由技术市场主管机关根据情节轻重，给予警告、没收非法所得、责令赔偿经济损失，并可处以非法所得二倍至五倍的罚款，直至吊销《技术贸易证书》。构成犯罪的依法追究其刑事责任。
（一）订立假技术合同的；
（二）侵犯单位或者他人技术权益的；
（三）提供或者刊播未经审查认定的技术商品信息的；
（四）擅自举办技术交易会或者其他名称的技术交易会的；
（五）以国家禁止贸易的技术或者淘汰的技术进行贸易活动的。
第三十七条 在技术贸易活动中，当事人违反工商行政管理、财政、税收管理法律、法规的，由工商行政管理、审计、税务机关根据有关法律、法规予以处罚。
第三十八条 技术市场管理人员玩忽职守、徇私舞弊的，由所在机关或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附 则
第三十九条 本条例具体适用问题由内蒙古自治区科学技术委员会负责解释。
第四十条 本条例自1994年1月1日起施行。



1993年10月30日
天津市人民政府


批转市发展改革委拟定的天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法的通知

津政发〔2009〕32号


有关区、县人民政府，有关委、局，有关单位：
　　市人民政府领导同志同意市发展改革委拟定的《天津渤海商
品交易所交易市场监督管理暂行办法》，现转发给你们，望遵照
执行。
　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇〇九年八月六日　
　　

　　　　天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法
　　
　　　　　　　　　　　第一章 总则
　　
　　第一条　为将天津渤海商品交易所（以下简称渤海商品交易
所）建成具有重要影响力的多商品、多层次、多模式、国际化的
大宗商品交易市场，促进天津大宗商品国际贸易中心、大宗商品
国际仓储物流航运中心、大宗商品金融交易服务中心建设，争取
在大宗商品交易定价权方面的应有地位，规范渤海商品交易所及
交易商的行为，促进渤海商品交易所的规范健康发展，制定本办
法。
　　第二条　渤海商品交易所、交易商及渤海商品交易所交易市
场内从事大宗商品交易活动的其他企业和合格的自然人现货交易
者，适用本办法。
　　第三条　本办法所称交易商，是指经由渤海商品交易所认可，
获得渤海商品交易所交易商资格，并租用渤海商品交易所交易商
位的投资者。
　　本办法所称渤海商品交易所交易市场，是指由天津渤海商品
交易所有限公司组织的商品交易场所，包括有形市场和无形市场。
　　本办法所称大宗商品交易，是指交易商按照本办法和渤海商
品交易所相关规则的规定，进行的各种大宗商品交易活动。
　　本办法所称大宗商品是指原油、成品油等大宗石油化工商品；
钢材、有色金属等金属商品；煤炭商品；大宗农副产品及渤海商
品交易所推出的其他商品。
　　第四条　为做好渤海商品交易所的管理、监督和协调工作，
成立天津渤海商品交易所市场监督管理委员会（以下简称监督管
理委员会），监督管理委员会下设办公室，负责监督渤海商品交
易所的业务活动，查处渤海商品交易所交易市场的违规行为，指
导渤海商品交易所规范运营。
　　渤海商品交易所在监督管理委员会的监督下，遵循诚实信用
和公开、公平、公正的原则，开展日常工作。
　　渤海商品交易所直接管理交易商及市场的日常交易活动，每
年应定期向监督管理委员会汇报市场有关工作情况。
　 第五条　交易商参与大宗商品交易，应具有规定的相应经营
资质，渤海商品交易所应对其资质进行审核。
　　
　　　　　　　　 第二章　渤海商品交易所
　　
　 第六条　渤海商品交易所是依据市政府办公厅《关于同意组
建天津商品交易所的复函》（津政办函〔2009〕6号）成立的大
宗商品交易市场。
　　渤海商品交易所采用公司制的组织形式，依据《中华人民共
和国公司法》进行运作管理，设立股东会、董事会、监事会和总
经理班子，行使和履行各自权利和义务。
　 第七条　渤海商品交易所交易市场实行由监督管理委员会、
天津渤海商品交易所有限公司和交易商协会组成的三层管理结构。
　 第八条　渤海商品交易所制定的章程不仅要符合国家的法律
规定，还应明确其经营定位是大宗商品现货合同交易中介服务。
章程制定和修改，应当报监督管理委员会备案。
　 第九条　渤海商品交易所董事长、监事会主席、总经理按照
《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定开展工作。渤海商
品交易所董事会选举的董事长、监事会选举的监事会主席、董事
会聘任的总经理及其他高级管理人员名单应当报监督管理委员会
备案。
　 第十条　渤海商品交易所应当执行向监督管理委员会备案的
公司章程和批准的渤海商品交易所交易管理办法，同时制定相应
的交易、交割、结算、风险控制等业务规则，并将上市品种和业
务规则报监督管理委员会备案。
　 第十一条　渤海商品交易所应当为大宗商品交易提供场所、
设施，组织大宗商品交易，发布市场信息等服务。
　　渤海商品交易所应当建立大宗商品交易市场信息网络发布平
台，形成可供上网查询的信息网站和数据库系统，及时提供大宗
商品交易的信息、管理制度、交易规则和相关的法律、法规、规
章及政策规定。
　　渤海商品交易所可以为大宗商品交易提供信息、货款结算和
交割等服务。
　 第十二条　具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活
动的企业和合格的自然人现货投资者，承诺遵守渤海商品交易所
交易管理办法等规定，书面申请并经渤海商品交易所认可，可以
成为渤海商品交易所的交易商。
　 第十三条　申请交易商资格的企业法人，应当向渤海商品交
易所提供下列材料：
　　（一）经法定代表人签字的申请书；
　　（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》副本
复印件、税务部门核发的《税务登记证》副本复印件；
　　（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年
度会计报告。
　　申请交易商资格的自然人现货投资者，应当向渤海商品交易
所提供下列材料：
　　（一）身份证复印件；
　　（二）资信证明。
　　
　　　　　　　　　　第三章 市场交易
　　
　 第十四条　非渤海商品交易所交易商的企业法人和合格的自
然人现货投资者，可以委托渤海商品交易所交易商在渤海商品交
易所交易市场进行大宗商品交易活动。
　　渤海商品交易所可发展授权服务机构协助交易所开发、培训
交易商。
　 第十五条　交易商对其向渤海商品交易所提供材料的完整性、
真实性、准确性和合法性负责。
　　渤海商品交易所应当对交易商提供的相关材料进行审查。
　 第十六条　渤海商品交易所应公开发布大宗商品交易信息。
　　渤海商品交易所对本交易市场产生的各种信息享有所有权，
且有权对大宗商品交易信息进行分类、整理，并在约定的期限内，
通过大宗商品交易市场信息网络发布平台发布，还可以同时通过
媒体等形式对外公布。
　 第十七条　渤海商品交易所应当有严格的风险控制制度和办
法及完善的风险控制和监督体系，制定或采用的主要风险控制和
监督制度、办法、体系应当报监督管理委员会备案。
　　渤海商品交易所应当建立履约担保金、涨跌停板、代为转让、
交易商限仓、风险警示、窗口指导、大户报告、交易商自律等风
险管理制度和办法。
　 第十八条　渤海商品交易所为交易商提供交易中介、交割、
结算、咨询、信息等服务并同时明示收费标准，交易服务费的收
取可采取按年收取和按次收取相结合的办法。渤海商品交易所要
采取措施，努力降低交易服务成本，提高服务质量和水平。
　 第十九条　渤海商品交易所交易市场大宗商品交易价格是指
在指定时间、指定交割仓库交割单位数量该商品的含税价格，也
是交易商开具增值税发票依据的商品销售价格。
　　渤海商品交易所交易市场大宗商品交易价格应是由交易商充
分利用渤海商品交易所交易市场的价格发现机制，兼顾市场的供
求状况、由交易商充分竞争形成的价格。
　 第二十条　渤海商品交易所的大宗商品交易可以采取现场现
货交易、竞买竞卖现货交易、即期现货交易、连续现货交易、中
远期现货交易等现货交易方式。
　 第二十一条　为保障交易商的资金安全，渤海商品交易所应
当委托银行执行三方存管方式，对交易商的资金进行存放和划拨，
确保交易商交易保证金的安全。
　 第二十二条 大宗商品现场现货交易合同由交易商双方协商确
定相应条款，报渤海商品交易所备案；大宗商品竞买竞卖现货交
易、大宗商品即期现货交易和大宗商品中远期现货交易的合同内
容须包括：商品名称、质量标准、数量标准、交割期等，可以采
用电子交易合同的形式，并具有相应的法律效力；大宗商品连续
现货交易合同内容须包括：商品名称、质量标准、数量标准等，
可以选择交易日当天交割，也可以通过支付一定延期补偿费在日
后进行交割。
　 第二十三条　交易商可以签订大宗商品现场现货交易合同、
大宗商品即期现货交易合同。买卖双方合同一经签订，向第三方
转让时须经对方同意。合同的履约方式是买卖双方（或经对方认
可的第三方）按照合同的规定履行合同。
　　交易商可以签订大宗商品连续现货交易合同、大宗商品中远
期现货交易合同。买卖双方合同签订，即视为已同意另一方向第
三方转让。合同的履约方式是买卖双方按照合同的规定履行合同，
或在合同规定的履约日前向第三方转让，合同权益转让的损益由
合同的转让方承担。
　 第二十四条　为了保证交易的正常进行，渤海商品交易所应
当对交易商的交易行为进行全程的复核，确认交易结果，并向交
易商出具交易凭证。
　　渤海商品交易所出具的交易凭证是交易商经营情况的真实记
录，交易商应据此进行会计核算。
　 第二十五条　出现下列情形之一的，经由交易商单方、双方
或相关第三方向渤海商品交易所提出申请，可以中止交易：
　　（一）买卖双方协商一致；
　　（二）因地震、水灾、火灾等不可抗力，或者计算机系统故
障等不可归责于渤海商品交易所的原因致使大宗商品交易活动不
能按约定的期限和程序进行的。
　　因交易商出现结算、交割危机，对市场产生或即将产生巨大
影响，渤海商品交易所有权中止交易并向监督管理委员会报告备
案。
　 第二十六条　渤海商品交易所应当定期向监督管理委员会报
告大宗商品交易情况，在大宗商品交易过程中，发现有重大异常
情况的，应当及时报告监督管理委员会。
　 第二十七条　渤海商品交易所及其员工不得参与渤海商品交
易所的大宗商品交易活动。
　　交易商不得采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段进行大
宗商品交易，或操纵大宗商品交易价格扰乱市场交易秩序。渤海
商品交易所应制定相应实施细则，对交易商的违规交易行为进行
处罚。
　 第二十八条　渤海商品交易所可制定相应政策鼓励交易商诚
实守信地开展大宗商品经营活动。
　　
　　　　　　　 第四章 争议处理和法律责任
　　
　 第二十九条　大宗商品交易双方在大宗商品交易过程中发生
纠纷，可以向渤海商品交易所申请调解；也可以向仲裁机构申请
仲裁或向人民法院提起诉讼。
　 第三十条　渤海商品交易所对交易市场中违反规定的大宗商
品交易，经调查并确认的，渤海商品交易所必须撤销该笔大宗商
品交易，撤销大宗商品交易致使大宗商品交易无效且造成损失的，
由违反规定的交易商承担相应的赔偿责任。
　 第三十一条　严重违规进行大宗商品交易的，应由市人民政
府有关部门按照相关规定追究有关责任人员的责任。
　 第三十二条　渤海商品交易所及其工作人员违反本办法及有
关规定的，由监督管理委员会责令改正；情节严重，造成损失重
大的，除根据有关法律、法规承担民事责任外，按照相关规定追
究有关责任人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　
　　　　　　　　　　　第五章 附则
　　
　 第三十三条　为将渤海商品交易所尽快建成与国际接轨的交
易平台，渤海商品交易所应在符合国家相关法律政策规定的前提
下，积极引入境外企业和投资者参与交易。境外企业和投资者在
渤海商品交易所交易市场进行交易的，应按照国家相关法律政策
规定办理必要手续。
　 第三十四条　根据《国务院关于天津滨海新区综合配套改革
试验总体方案的批复》（国函〔2008〕26号）精神，鼓励渤海商
品交易所先行先试，对大宗商品的交易方式进行探索和创新，对
本办法有突破的，报监督管理委员会、市人民政府和国家相关部
门批准。
　 第三十五条　市人民政府有关部门和机构在渤海商品交易所
设立服务窗口，为交易商提供"一站式"服务，"零距离"对接业务
流程。
　 第三十六条　为鼓励渤海商品交易所和交易商的发展，市人
民政府出台相关支持政策，由监督管理委员会按照市人民政府相
关部门的规定协调落实。
　 第三十七条　本办法自发布之日起施行。
　　
　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　天津市发展和改革委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年七月八日