【案情回放】

　　被告人王某在明知没有还款能力的情况下，向招商银行、上海银行、广东发展银行、深圳发展银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、中国银行等八家银行申领了多张信用卡，并持卡透支消费、取现，经发卡银行多次催讨后超过三个月仍不归还，至案发仍拖欠银行本金共计29万余元。2010年11月11日，公安机关根据民生银行的报案对王某进行网上追逃，并在江苏省江阴大桥收费站被当地公安机关抓获，到案后如实供述了涉及其他七家银行的恶意透支事实。2010年12月9日和2011年1月11日，被告人王某分别向公安机关缴纳297773.15元和37744.41元，用于归还其拖欠银行的款项。

上海市浦东新区人民法院经审理认为，被告人王某的行为属于因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的情况，依照刑法第六十七条第三款的规定，可以减轻处罚。被告人属于初犯、偶犯，认罪悔罪态度较好，且有稳定就业，再犯罪可能性较小，可以适用缓刑。认定被告人王某犯信用卡诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金3万元。本案现已生效。

【各方观点】

本案的主要争议焦点集中于本案中被告人的坦白情节是否属于“因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生”的情况，能否减轻处罚。对于这条规定的理解，各方有着不同的观点：

公诉机关：“避免特别严重后果的发生”是指严重后果还未发生，因为被告人的行为使之得以避免发生的情况。而在本案中，被告人王某的恶意透支行为已经发生后果，造成了银行的损失，其如实供述罪行并退赃仅是补偿已经发生的危害后果，并非“避免特别严重后果的发生”，没有减轻处罚的依据。

辩护人：恶意透支型的信用卡诈骗罪原本就以发生一定的恶意透支后果作为犯罪成立的条件，如果后果没有发生，根本就不构成犯罪了，更谈不上需要减轻处罚。在犯罪后果已经发生的情况下，被告人归还欠款的行为弥补了犯罪后果，与“避免特别严重后果的发生”实际效果相同，应当给予同等评价。同时，应考虑到本案如果在五年以上量刑会造成罪刑不相适应的情况。

某学者：对于“因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生”的减轻处罚，只限于重大案件，并且只有在因坦白避免特别重大危害后果发生的，才可以适用。如放置定时炸弹实施爆炸犯罪过程中，炸弹还未爆炸，犯罪分子就被捉拿归案，由于其坦白交代犯罪行为，使司法机关能够及时采取措施处置，因而避免了特别严重后果发生等情形。

某律师：“避免特别严重后果发生”指的是特别严重后果必然发生或者极有可能发生，但因犯罪嫌疑人的坦白而避免了发生。那么，如果特别严重后果已经发生，但因犯罪嫌疑人的坦白，而使特别严重后果得以消除的，也应当予以同等评价。只有如此，才能鼓励犯罪嫌疑人积极作为，挽回损失，消除后果，恢复和谐的社会关系。

【法官回应】

本案属于因坦白“避免特别严重后果发生”的情况

本案中，将被告人王某的行为认定为“因如实交代自己的罪行，避免特别严重后果发生”的情况并对其减轻处罚是合适的。理由如下：

第一，被告人王某因民生银行信用卡诈骗犯罪事实被抓获到案后如实供述了自己的同种其他罪行，如实交代的恶意透支数额远远大于公安机关已经立案侦查的恶意透支部分，坦白态度较好；第二，被告人王某及时退赔了全部本金，应当认定为“避免特别严重后果发生”。“避免特别严重后果发生”既包括特别严重后果没有发生时避免其发生，也应当包括特别严重后果发生之后因为被告人的坦白行为使之得以较好地消除。信用卡诈骗罪属于妨害金融管理秩序的案件，但是恶意透支型的信用卡诈骗罪更主要的是侵犯了银行对资金的所有权，在司法实践中，银行对恶意透支行为采取的诉讼方式也取决于哪种方式更能追回欠款，对于被告人的量刑，被害银行也表示，只要能将欠款及时还出，则对被告人的量刑没有意见。本案被告人王某恶意透支数额巨大，能及时归还欠款，应当认定为“避免特别严重后果发生”；第三，“避免特别严重后果发生”的，不一定一概要减轻处罚。只有从轻处罚难以做到罪刑相适应的，才可以减轻处罚。被告人王某恶意透支29万余元的基准刑在六年左右，又有交代公安机关尚未掌握的同种罪行、退赃等从轻处罚的情节，应当在三到四年之间量刑，考虑到被告人属于初犯、偶犯，且有帮教改造的条件，故对其最终判处了有期徒刑三年，并适用了缓刑。

结合法律规定和司法实践的经验，笔者拟对刑法修正案（八）新增的刑法第六十七条第三款之规定作进一步分析。从立法本意来看，刑法修正案（八）增加的这个条款是对我国“坦白从宽”刑事政策的法定化，“坦白从宽”政策虽然在我国的刑事司法中适用已久，但从未上升为法定情节，且囿于法律规定和其他情况，从宽政策在很多案件中未能得到落实。犯罪嫌疑人、被告人归案后如实供述自己的犯罪事实，不仅表现了他们的人身危险性程度，且节约了司法资源。许多案件都是依靠犯罪嫌疑人、被告人的供述得以破获的，如果不给与犯罪嫌疑人、被告人一定的鼓励政策，不利于“坦白从宽，抗拒从严”刑事政策发挥其应有的引导作用。因此，对坦白情节规定可以从轻处罚，并规定在一定情况下可以减轻处罚，对刑事司法而言，总体上是有利的。笔者认为，适用该条中的“因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的”对被告人减轻处罚，应当具备以下三个条件：

第一，有价值较高的坦白情节。所谓坦白情节的“价值”，应当从坦白的时间、内容、对消除犯罪后果的影响等方面来看。从时间上来看，要求犯罪嫌疑人一到案就马上如实交代，另外，在严重的犯罪后果还未发生前就坦白罪行的，属于价值较高的坦白情节；从内容上来看，犯罪嫌疑人交代的是公安机关尚未掌握的同种罪行、公安机关尚未掌握的关键事实和证据，或根据犯罪嫌疑人交代的内容，公安机关得以抓获犯罪情节特别严重的同案犯，也属于价值较高的坦白情节；从对消除犯罪后果的影响来看，犯罪嫌疑人、被告人供述的情况使得他人或自己能够及时消除犯罪后果，如交代数额巨大的一笔赃款流向使得公安机关能够及时追回赃款等，也属于这种坦白。

第二，犯罪嫌疑人、被告人的坦白行为使“特别严重的后果”没有发生或得以消除。“特别严重的后果”一般是指重大人员伤亡、重大财产损失、特别恶劣的政治和社会影响等。“避免特别严重后果发生”从字面上理解是指特别严重的后果必然或极有可能发生，因为犯罪嫌疑人、被告人的坦白行为而使之没有发生，如犯罪分子在某单位食堂的饭菜中投入了大剂量毒药，在其被抓获后，因为如实供述了毒药的去向，公安机关得以迅速销毁，从而使得大批人员伤亡的严重后果没有发生，这种情况比较容易理解。然而，笔者认为，对于“特别严重后果”已经发生，但是因为犯罪嫌疑人、被告人的行为使之得以消除的，也应当予以同等评价。对于结果犯而言，构成犯罪时一般就已经发生了严重后果，如果将这类犯罪统统排除在外，不利于实施了这类犯罪的犯罪嫌疑人、被告人充分坦白案件事实，努力弥补因犯罪造成的危害后果，恢复被犯罪破坏的社会关系，做到案结事了。然而，在认定消除“特别严重后果”时，不能片面地“唯财产论”，也要看重对其他法益的侵犯程度。如受贿案件中，被告人受贿十万余元，但此时侵犯的法益是职务行为的廉洁性，被告人退赃的行为并没有消除“特别严重后果”，所以不能因被告人的退赃退赔行为而对被告人减轻处罚。

第三，从轻处罚难以做到罪刑相适应时，才可以适用减轻处罚情节。犯罪嫌疑人、被告人因如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，不一定一概要减轻处罚，如果被告人的基准刑远远超过法定最低刑，即使有以上情节，也可以在法定刑以上从轻处罚，不需减轻处罚。如果被告人的基准刑接近法定刑，考虑到坦白、退赃情节，则有在法定刑以下判处刑罚的可能性，此时就应当考虑适用减轻处罚情节。实际上，该条规定也是考虑到司法实践中量刑的需要，如被告人因为3000元的盗窃行为被抓获，归案后如实供述了尚未被公安机关掌握的入户盗窃5万元的犯罪事实，并全部退赃，如果没有这条规定，被告人又没有其他法定减轻处罚情节，只能在十年以上量刑，被告人的坦白、退赃行为没有得到应有的从轻。虽然可以报最高人民法院核准后减轻处罚，但是从司法实践中来看，考虑路程时间和审限要求，一般法官还是会考虑在十年以上量刑。刑法六十七条第三款中减轻处罚情节的规定则有利于减少这类特殊案件中罪刑不相适应的情况。另外，在量刑规范化试点已经推至全国法院系统的情况下，也无须担心该条规定中的减轻处罚情节会被滥用。

综上，刑法第六十七条第三款规定中的减轻处罚情节需要在符合一定条件时才能适用，该条款的具体理解和适用需要通过充分的司法实践逐步明确，对其进行合理的解释才能做到罪刑相适应。

（作者单位：上海市浦东新区人民法院）
上海市人大常委会


　　上海市人民代表大会常务委员会公告
　　第二十二号

　　上海市人民代表大会常务委员会关于修改《〈上海市水路运输管理条例〉的决定》已由上海市第十二届人民代表大会常务委员会第七次会议于2003年10月10日通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　上海市人民代表大会常务委员会
2003年10月10日



　　上海市人民代表大会常务委员会
关于修改《上海市水路运输管理条例》的决定


　　(2003年10月10日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第七次会议通过)上海市第十二届人民代表大会常务委员会第七次会议审议了市人民政府提出的《上海市水路运输管理条例修正案(草案)》，决定对《上海市水路运输管理条例》作如下修改：一、第三条第一款中的“上海市人民政府交通办公室(以下称市交通行政主管部门)”修改为“上海市港口管理局(以下称市水路运输行政管理部门)”，“浦东新区、嘉定区、闵行区、宝山区、金山区和各县”修改为“浦东新区、嘉定区、闵行区、宝山区、金山区、松江区、青浦区、南汇区、奉贤区和崇明县”。
　　二、删去第十条。
　　三、第十六条第一款中的“按照本条例第十一条规定办理”修改为“按照本条例第十条规定办理”。
　　四、第二十四条第一款中的“交通行政执法人员”修改为“水路运输行政执法人员”，第二款中的“交通行政执法部门”修改为“水路运输行政执法部门”。
　　五、第三十八条第一款中的“按照本条例第三十条第一款的规定执行”修改为“按照本条例第二十九条第一款的规定执行”。
　　六、第四十四条第二款中的“按照本条例第三十一条第三款的规定执行”修改为“按照本条例第三十条第三款的规定执行”。
　　七、第五十条第一款中的“《行政复议条例》”修改为“《中华人民共和国行政复议法》”。
　　八、第五十二条中的“香港特别行政区和澳门、台湾地区”修改为“香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区”。
　　九、条例中的“交通行政主管部门”均修改为“水路运输行政管理部门”，“交通行政管理人员”均修改为“水路运输行政管理人员”。
　　此外，根据本决定对部分条文的条序作相应的调整。
　　本决定自公布之日起施行。《上海市水路运输管理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。

上海市水路运输管理条例

　　（１９９７年１０月２１日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十九次会议通过根据2003年10月10日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第七次会议《关于修改〈上海市水路运输管理条例〉的决定》修正）

　　　第一章　总则
　　第一条为了维护本市水路运输市场秩序，保障水路运输经营者、旅客、货主和其他当事人的合法权益，促进水路运输事业的发展，规范水路运输管理，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
　　第二条本条例适用于在本市行政区域内从事营业性国内国际的水路货物运输、水路旅客运输（含旅游运输）和水路运输服务（以下统称水路运输）以及相关的管理活动。
　　第三条上海市港口管理局（以下称市水路运输行政管理部门）负责本市水路运输的管理，组织实施本条例；浦东新区、嘉定区、闵行区、宝山区、金山区、松江区、青浦区、南汇区、奉贤区和崇明县水路运输行政管理部门〔以下统称区（县）水路运输行政管理部门〕负责本行政区域内水路运输的管理。
　　市水路运输行政管理部门所属的上海市航务管理处（以下简称市航务处）负责本市水路运输的具体管理；区（县）水路运输行政管理部门所属的航务管理署（所）〔以下简称区（县）航管署（所）〕在市航务处的业务指导下，负责本行政区域内水路运输的具体管理。
　　本市有关行政管理部门以及海上安全监督、船舶检验、海关等行政管理部门按照各自的职责，协同实施本条例。
　　第四条水路运输的管理应当遵循保护合法经营、维护公平竞争、坚持协调发展的原则，促进水路运输为国民经济和社会发展提供安全、准点、快捷、经济、方便的服务。
　　第五条市水路运输行政管理部门应当根据经济和社会发展的需要，编制本市水路运输发展规划，报市人民政府批准后组织实施。
　　第六条水路运输经营者依法组织的行业协会，按照法律、法规建立行业自律机制；为经营者提供政策、信息咨询服务，维护经营者的合法权益；接受市水路运输行政管理部门的委托，对水路运输经营者的经营活动进行指导；向市水路运输行政管理部门提出意见和建议。

　　　第二章　基本规定
　　第七条本市营业性水路运输实行许可制度。
　　从事营业性水路运输活动，应当按照法律、法规和国家水路运输行政管理部门发布的水路运输规定，取得合法的水路运输经营资格，并在批准的经营范围内经营。
　　第八条设立水路货物运输、旅客运输企业，应当具备下列条件：
　　（一）有与经营范围相适应的船舶，并持有船舶检验部门签发的有效船舶证书；
　　（二）有相应的组织机构和专业人员；
　　（三）主要船员持有有效的适任证书；
　　（四）有固定的经营场所和必要的设施，其中经营旅客运输的，还须落实客船沿线停靠站点；
　　（五）有与经营范围相适应的注册资金。
　　开设水路货物运输或者旅客运输个体工商户，应当具备前款（一）、（三）、（四）、（五）项的条件。
　　国家规定必须办理第三者责任保险、旅客意外伤害保险和船舶保险的，还须提供保险证明。
　　第九条设立水路运输服务企业，应当具备下列条件：
　　（一）有相应的组织机构和专业人员；
　　（二）有固定的经营场所和必要的营业设施；
　　（三）有与经营范围相适应的注册资金。
　　开设水路运输服务个体工商户的条件，按照国家规定办理。
　　第十条申请从事国内水路运输，应当向市航务处或者所在地的区（县）航管署（所）提出；申请从事国际水路运输，应当向市水路运输行政管理部门提出。
　　受理机关应当按照审批权限报送相关机关审批。本市审批机关应当在规定的期限内作出书面审批决定。决定批准的，按其经营范围分别发给水路运输许可证、水路运输服务许可证或者相关批准文件。
　　外商投资设立水路运输企业，应当经市水路运输行政管理部门审核，并按照有关法律、法规办理审批手续。
　　第十一条取得水路运输许可证和水路运输服务许可证或者批准文件的，凭证或者凭批准文件向工商、税务行政管理部门登记，经核准领取营业执照、税务登记证件后方可经营。
　　第十二条从事国内水路运输的本市水路货物运输、旅客运输经营者，应当按照申请核准的船舶向市航务处领取船舶营业运输证和相关的业务单据。
　　船舶营业运输证应当随船携带。
　　第十三条本市水路运输经营者合并、分立或者变更经营范围，应当报经原审批机关批准后换领有关许可证件，并到工商、税务行政管理部门办理相关手续；变更企业名称、住所和法定代表人等事项，在办理相应工商、税务变更登记的同时，应当到原审批机关更换有关许可证件。
　　第十四条本市水路运输经营者停业、歇业，应当提前三十日向原审批机关申报。在办理相关手续的同时，应当交回许可证和有关业务单据。
　　第十五条本市非营业性水路运输单位临时从事市内营业性水路货物运输、旅客运输，应当向市航务处提出申请，经市水路运输行政管理部门批准；临时从事跨市的营业性水路货物运输、旅客运输的，按照本条例第十条规定办理。
　　临时从事营业性水路货物运输、旅客运输的期限不得超过一年。
　　第十六条外省市水路运输经营者从事市内营业性水路货物运输、旅客运输，应当向市航务处提出申请，经市水路运输行政管理部门批准。
　　第十七条本市水路运输经营者，从事市内营业性水路货物运输、旅客运输的外省市经营者，以及临时从事营业性水路货物运输、旅客运输的单位，应当按照国家规定缴纳水路运输管理费。
　　第十八条本市水路运输经营者和石油、煤炭、冶金、商业、供销、外贸、林业、电力、化工、水产、环卫等部门，应当按照国家规定及时、准确地向水路运输行政管理部门报送水路运输统计表。
　　第十九条本市从事水路运输经营的主要从业人员，应当接受有关水路运输法律、法规和业务技术知识的培训、考核，持证上岗。
　　第二十条本市水路运输经营者应当接受市水路运输行政管理部门或者市航务处对其经营资格的年度审验，经审验合格，方可继续经营。
　　市水路运输行政管理部门或者市航务处应当在收到水路运输经营者填报的年度审验表后三十日内作出书面审验决定。
　　第二十一条本市水路运输经营者新增运力，应当按照国家有关规定办理。
　　禁止购置超龄、报废船舶作为新增和更新运力。
　　本市水路运输经营者报废、出售或者改装船舶，应当向市航务处或者区（县）航管署（所）提供船舶登记机构出具的证明文件，并办理有关船舶营运证件的注销或者变更手续。
　　本市水路运输经营者运力增减，按照国家规定在上海航运交易所进行交易的，在办理船舶营运证件的申领或者注销时，还需向市航务处或者区（县）航管署（所）提供上海航运交易所的船舶买卖证明。
　　第二十二条水路货物运输、旅客运输经营者应当遵守国家水污染防治的法律、法规，加强设备保养，改善运行管理，维护船舶航行、停泊水域的环境卫生，不得违反规定排放、倾倒废弃物、污染物。
　　第二十三条水路运输行政管理部门和市航务处、区（县）航管署（所）应当加强对水路运输活动的监督、检查。水路运输行政执法人员执行公务时，应当佩带统一标志，穿着识别服装，并出示统一的行政执法证件。
　　水路运输经营者应当自觉接受水路运输行政执法部门的检查，如实反映情况，提供有关资料。
　　第二十四条任何单位和个人不得出借、转让、倒卖、涂改和伪造本条例规定的水路运输经营许可证件、统一发票和有关业务单据。

　　　第三章　货物运输
　　第二十五条抢险、救灾以及国家、市人民政府指令性的水路货物运输，由市水路运输行政管理部门或者市航务处组织实施。
　　任何单位和个人不得对水路货物运输实行部门、地区垄断。
　　第二十六条以本市为起点的水路货物运输，经营者应当与托运人签订水路货物运输合同。其中国内水路货物运输合同，应当参照使用市水路运输行政管理部门和工商行政管理部门推荐的合同示范文本。
　　经营者和托运人在上海航运交易所从事水路货物运输交易，应当遵守国家对航运交易所规定的交易规则。
　　第二十七条水路货物运输经营者运输危险货物，应当按照国家有关危险货物运输的规定执行。
　　托运人托运危险货物必须按照危险货物运输的规定办理，不得谎报品名、隐瞒货物性质或者在普通货物中夹带危险货物。
　　国家规定必须凭证运输的货物，水路货物运输经营者应当要求托运人提供有关证明。
　　第二十八条在本市从事海上集装箱运输的国际水路货物运输经营者，可以在本市从事海上集装箱国际转运业务。
　　市水路运输行政管理部门、海上安全监督和海关等有关管理和监督部门应当按照国际惯例、国家和本市的有关规定，本着快捷、便利、安全、畅通的原则，方便国际转运。
　　海上集装箱国际转运的具体管理办法由市人民政府另行制定。
　　第二十九条国内水路货物运输的运价，根据国家规定由国家定价的，执行国家定价；本市定价的，由市水路运输行政管理部门提出方案，经市物价行政管理部门批准后执行；自行定价的，由经营者按照公平、合理的原则自行定价。
　　国际水路货物运输的运价，由从事国际水路货物运输的经营者自行定价，并执行国家有关运价报送备案的规定。
　　第三十条从事国内水路货物运输的经营者在本市起运货物，应当使用市水路运输行政管理部门规定格式的水路货物运输运单。
　　从事国内水路货物运输的本市经营者和其他从事市内营业性水路货物运输的经营者，应当使用本市水路货物运输统一发票。
　　本市水路货物运输统一发票，由市税务行政管理部门监制，市水路运输行政管理部门统一印制、发放和管理；其他水路货物运输单据，由市水路运输行政管理部门或者市航务处根据国家有关规定统一印制、发放和管理。
　　第三十一条国际水路货物运输提单格式实行报送备案制度。
　　在本市签发国际水路货物运输提单的承运人，应当将其提单的格式样本报市水路运输行政管理部门备案。
　　市水路运输行政管理部门应当将备案的提单格式样本供社会公开查阅。
　　国际水路货物运输提单格式的报送备案实施办法，由市水路运输行政管理部门规定。

　　　第四章　旅客运输
　　第三十二条水路旅客运输经营者应当为旅客提供文明、规范的服务，按照船票载明的船名、航次、日期和席位运送旅客，保证旅客安全到达目的地。
　　水路旅客运输经营者不得对船票价格内已包含的服务项目另行收费或者向旅客强制提供收费服务。
　　第三十三条从事国内水路旅客运输的经营者应当按照核定的航线、班次和停靠站点提供服务，不得擅自取消航线或者增减班次和停靠站点。需要取消或者增减的，应当在发生变更前三十日向市水路运输行政管理部门申请变更，经批准后予以公告。
　　因不可抗力等因素需要临时取消班次的，应当事先公告，并办理乘客全额退票或者换票。
　　第三十四条船舶的客运设施应当保证技术、卫生状况良好，安全设备齐全，符合国家规定的船舶乘客定额与舱室设备规范。
　　水路旅客运输经营者自有的客运站应当根据旅客发送量的规模，设立相应的候船、售票、服务等基本设施和必要的安全设施。自有客运站的设施必须符合国家规定的标准。
　　渡口必须有与客流量、车流量相适应的候渡室、场地、进出通道、引桥及渡船停靠设施。
　　第三十五条本市水路旅客运输经营者应当维护客运站、渡口的秩序，保障客运、渡运的安全。
　　第三十六条本市水路旅客运输经营者应当按照国家规定对旅客携带物品实行危险品检查。
　　任何人不得违反规定携带危险品和其他禁止携带的物品进站、乘船、办理托运。
　　旅客进站、乘船拒绝接受危险品检查的，水路旅客运输经营者可以不予承运；已携带进站、乘船的危险品，经营者应当按照国家有关规定实行监管或者处理。
　　第三十七条国内水路旅客运输运价，按照本条例第二十九条第一款的规定执行。
　　国际水路旅客运输的运价，由国际水路旅客运输经营者自行定价。
　　第三十八条国内水路旅客运输经营者应当使用符合国家规定基本格式的客运票证。

　　　第五章　运输服务
　　第三十九条水路运输服务分为船舶代理和货物、旅客运输代理。
　　从事船舶代理的水路运输服务经营者，可以接受承运人的委托，在协议的范围内，为承运人承揽货源或者客源，并以承运人的名义办理水路货物运输、旅客运输手续和提供相关服务。
　　从事货物、旅客运输代理的水路运输服务经营者，可以接受托运人、收货人或者旅客的委托，为其联系船舶、确定舱位，并以托运人、收货人或者旅客的名义，办理船舶的运输、货物装卸手续和提供相关服务。
　　第四十条水路运输服务经营者应当与委托方本着平等自愿的原则订立委托合同，按照约定的代理事项，为委托方提供合法、安全、诚实信用的服务。
　　第四十一条水路运输服务经营者在从事代理业务时，必须以被代理人的名义与承运人或者托运人、收货人签订水路货物运输合同，或者向旅客出售客票。
　　第四十二条水路运输服务经营者不得从事下列活动：
　　（一）以本企业名义为他人托运或者承运货物，收取运费差价；
　　（二）强行代办业务；
　　（三）为无水路运输经营资格或者超越经营范围的经营者提供水路运输服务；
　　（四）垄断、倒卖货源，或者采取不正当的手段哄抬、竞相压低运价。
　　第四十三条水路运输服务经营者必须按照国家和本市规定的收费标准收取代理服务费。从事国内水路运输服务的本市水路运输服务经营者必须使用市水路运输行政管理部门规定的水路运输服务统一发票。
　　水路运输服务统一发票的管理和使用，按照本条例第三十条第三款的规定执行。

　　　第六章　法律责任
　　第四十四条违反本条例规定，市和区（县）水路运输行政管理部门或者市航务处、区（县）航管署（所），根据各自职责按照下列规定予以处罚：
　　（一）违反第七条、第十二条、第十五条、第十六条规定，持无效许可证件或者无证从事营业性水路运输活动的，责令停止违法经营活动，没收违法收入，并处以违法收入一倍至三倍，但最高不超过十万元的罚款；超越经营范围从事营业性水路运输活动的，处以警告或者三千元至三万元的罚款；
　　（二）违反第十三条、第二十条第一款、第二十三条第二款规定，不按照规定办理换领许可证件、参加年审或者在接受执法部门检查时提供虚假资料的，处以警告或者五千元以下的罚款；
　　（三）违反第十四条规定，擅自停业或者歇业的，处以警告或者五百元至二千元的罚款；
　　（四）违反第二十四条规定，出借、转让、倒卖、涂改和伪造经营许可证件、水路运输统一票证、单据的，收缴其全部证件和票证、单据，没收违法收入，并处以违法收入一倍至五倍，但最高不超过十万元的罚款；
　　（五）违反第二十七条第一款规定，不按照规定从事危险货物水路运输的，处以警告，可以并处二千元至二万元的罚款；
　　（六）违反第三十条第一、二款、第四十三条第一款规定，不使用本市水路运输统一发票和单据的，责令改正，处以警告或者二百元至五千元的罚款；
　　（七）违反第三十一条第二款规定，不按规定报备提单的，处以警告或者二千元至一万元的罚款；
　　（八）违反第三十三条规定，擅自取消航线、增减班次和停靠站点的，责令改正，处以一千元至一万元的罚款；
　　（九）违反第三十五条规定，不维护客运站、渡口秩序的，责令改正，处以警告或者五千元以下的罚款；
　　（十）违反第三十六条第一款规定，不实行危险品检查的，处以警告，可以并处五百元至五千元的罚款；
　　（十一）违反第三十八条规定，不使用规定格式客票的，责令改正，处以警告或者五百元至二千元的罚款；
　　（十二）违反第四十二条规定，以本企业名义为他人托运、承运货物，收取运费差价的，处以警告，并处以违法差价收入一倍至三倍，但最高不超过五万元的罚款；强行代办业务的，处以警告，并处以一千元至五千元的罚款；为非法经营者提供服务的，处以警告或者一千元至一万元的罚款。
　　有前款第（一）、（四）、（五）、（六）、（十一）、（十二）项所列行为情节严重的，可以责令停业整顿；其中第（一）、（四）项和前款第（二）项所列行为的，还可以吊销经营许可证件。
　　违反本条例规定，其他行政管理部门根据法律、法规对同一违法行为已经作了处罚的，不再重复罚款处罚。
　　第四十五条违反本条例规定给他人造成损害的，应当赔偿损失，承担相应的民事责任。
　　第四十六条拒绝、阻碍水路运输行政管理人员执行职务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安部门依法处理。
　　违反本条例规定，情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十七条水路运输行政管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十八条市和区（县）水路运输行政管理部门或者市航务处、区（县）航管署（所）作出行政处罚，应当出具行政处罚决定书。收缴罚款和没收财物时，应当出具市财政部门统一制发的收据。
　　罚没款全部上缴国库。
　　第四十九条当事人对市、区（县）水路运输行政管理部门和市航务处、区（县）航管署（所）的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议或者提起诉讼。
　　当事人逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的部门可以申请人民法院强制执行。

　　　第七章　附则
　　第五十条本条例下列用语的含义是：
　　（一）营业性水路运输，是指为社会服务，发生各种方式运费结算的水路运输。
　　（二）非营业性水路运输，是指为本单位服务并对外不发生各种方式运费结算的水路运输。
　　（三）国际水路货物运输提单，是指用以证明国际水路货物运输合同和货物已经由从事国际水路货物运输的经营者接收或者装船，以及据以保证交付货物的单证。
　　（四）海上集装箱国际转运，是指国际集装箱货物，由境外装船起运，经本市口岸换装国际航线船舶后，继续运往第三国或者地区指运口岸的集装箱转运业务。
　　（五）渡口，是指在本市行政区域内江河、湖泊两岸专供渡运乘客、车辆的码头以及候渡设施。
　　第五十一条从事与香港特别行政区和澳门特别行政区、台湾地区之间的水路运输活动，参照本条例国际水路运输的规定执行。
　　第五十二条国际水路货物运输代理的管理，按照国家和本市国际货物运输代理的有关规定执行。
　　第五十三条本条例的具体应用问题，由市水路运输行政管理部门负责解释。
　　第五十四条本条例自１９９８年１月１日起施行。