最高人民法院


最高人民法院关于是否承认和执行大韩商事仲裁院仲裁裁决的请示的复函
2006年3月3日 [2005]民四他字第46号
黑龙江省高级人民法院：
你院[2005]黑高商外他字第1号《关于(株)TS海码路申请承认并执行大韩商事仲裁院仲裁裁决一案的请示报告》收悉。经研究，答复如下：
大韩商事仲裁院就(株)TS海码路与大庆派派思食品有限公司之间的开发协议和连锁协议纠纷，于2004年10月22日做出了第04113-0004号仲裁裁决。大庆派派思食品有限公司在(株)TS海码路向哈尔滨市中级人民法院申请承认和执行该仲裁裁决后，以仲裁庭未按照《中华人民共和国和大韩民国关于民事和商事司法协助的条约》第4条和第8条的规定向其送达开庭通知书和仲裁裁决书为由主张拒绝承认和执行该仲裁裁决。由于双方当事人在开发协议和连锁协议中明确约定“仲裁适用《大韩商事仲裁院仲裁规则》”，而本案仲裁庭按照该仲裁规则的规定通过邮寄方式向大庆派派思食品有限公司送达了开庭通知书和仲裁裁决书，也有证据证明大庆派派思食品有限公司收到了上述开庭通知书和仲裁裁决书。虽然仲裁庭在送达开庭通知书和仲裁裁决书时未附中文译本，但通过邮寄方式送达以及未附中文译本的做法并不违反韩国仲裁法和《大韩商事仲裁院仲裁规则》的规定。《中华人民共和国和大韩民国关于民事和商事司法协助的条约》中有关“司法协助的联系途径”和“文字”的规定，仅适用于两国司法机关进行司法协助的情形，不适用于仲裁机构或者仲裁庭在仲裁程序中的送达。大庆派派思食品有限公司没有举证证明本案仲裁裁决存在我国参加的《1958年承认执行外国仲裁裁决公约》第5条第1款规定的情形，本案仲裁裁决依法应予承认和执行。
此复



附：
黑龙江省高级人民法院
关于(株)TS海码路申请承认并执行大韩
商事仲裁院仲裁裁决一案的请示
2005年lO月14日 [2005]黑高商外他字第1号最高人民法院：
(株)TS海码路申请承认并执行大韩商事仲裁院仲裁裁决一案，哈尔滨市中级法院经审查，拟裁定不予承认大韩民国商事仲裁院第 04113-0004号仲裁裁决在中国境内的效力，并报请我院审查。我院在审查中形成两种意见：多数人意见认为，应承认和执行该裁决；少数人意见认为，此案存在拒绝承认和执行的情形，应驳回(株)TS海码路的申请。审判委员会经研究决定将上述两种意见报请钧院请示。现将案件情况报告如下：
一、申请人和被申请人的基本情况
申请人(株)TS海码路。住所地，大韩民国汉城特别市松坡区新川洞7-23。
法定代表人崔相允，代表理事。
被申请人大庆派派思食品有限公司。住所地，黑龙江省大庆市让湖路区西宾路7号(大庆商厦一层)。
法定代表人王江龙，总经理。
二、案件由来和审理经过
申请人(株)TS海码路(以下简称海码路)于2005年4月向哈尔滨市中级法院申请承认并执行大韩商事仲裁院第04113-0004号仲裁裁决，哈尔滨市中级法院经审查认为此案存在可能导致该仲裁裁决不予承认和执行的情形，遂依照《最高人民法院关于人民法院处理与涉外仲裁及外国仲裁事项有关问题的通知》报请我院审查。我院于 2005年6月21日受理后，依法组成合议庭进行审查。我院审判委员会对本案也进行了审议。本案现已审查完毕。
三、申请人请求事项及被申请人抗辩理由
申请人海码路称，因大庆派派思食品有限公司（以下简称派派思)未按约定履行支付相关费用的义务，海码路向大韩商事仲裁院提请仲裁，大韩商事仲裁院于2004年10月22日作出第04113-0004号仲裁裁决，该裁决已在大韩民国发生法律效力，且未被提请撤销。大韩民国已于1973年5月9日加入《承认及执行外国仲裁裁决公约》 (以下简称《纽约公约》)。综上，向法院申请承认大韩商事仲裁院第 04113-0004号仲裁裁决，并裁定由派派思承担与本案相关的案件受理费、执行费及律师代理费。
被申请人派派思称：(1)该仲裁裁决违反仲裁程序，对派派思不能发生法律效力。根据《中华人民共和国和大韩民国关于民事和商事司法协助的条约》第四条，司法协助应当通过各自指定的中央机关直接进行联系，在中华人民共和国为司法部，在大韩民国为法院行政处。而大韩商事仲裁院在仲裁该案时，未按照条约规定方式向派派思送达仲裁开庭通知书和仲裁裁决书等，而是直接邮寄给了派派思，并且又违反该条约第8条关于使用文字的规定，未附有中文译本。因被申请人不懂韩文，并不知道是仲裁院的通知，未予以重视，也就未能按时参加开庭，丧失了陈述理由的机会。(2)因大韩商事仲裁院违反了送达程序和使用文字的规定，未能以适当方式通知派派思，故根据《纽约公约》第5条之规定，对该裁决应拒绝承认和执行。
四、查明的简要事实
查明：2001年8月16日，海码路与派派思签订“PoPeyes'’开发协议和连锁协议，由海码路赋予派派思连锁经营的权利，派派思应向海码路支付特许权使用费及开设店铺费用。协议还约定：协议依大韩民国法律解释；与协议相关的问题发生纠纷时可提交仲裁，仲裁员在韩国大韩商社仲裁委员会(The Korean Commercial Arbitration Board,又译为大韩商事仲裁院)挑选，议长由大韩商社仲裁委员会选出。此外，协议中派派思预留的通知地址是：“大庆派派思食品有限公司，中华人民共和国，黑龙江省大庆市让胡路区北方建材城11-3号，总经理王江龙”。协议履行过程中，海码路以派派思未按约定支付相关费用为由向大韩商事仲裁院提请仲裁，大韩商事仲裁院于2004年10月22日作出第04113-0004号仲裁裁决，认定“向派派思送达仲裁申请书后，两次没有出席且未作任何答辩”，裁决：(1)派派思支付海码路人民币375342.14元和美金30000元，同时支付对该金额自2004年4月16日起至2004年10月22日止年利率为6％的利息和2004年10月23日起至清偿债务时止年利率20％的迟延利息； (2)确认派派思在与海码路缔结的2001年8月16日的开发合同及连锁合同上不享有权利；(3)仲裁费用由派派思负担。上述仲裁裁决已在大韩民国发生法律效力，且未被提请撤销。
另查明：大韩商事仲裁院分别于2004年7月19日、2004年10月27日通过敦豪快递(DHL)向派派思送达仲裁通知及裁决书，其快递运送单系以英文书写，发件人大韩商事仲裁院，收件人派派思，联系人王江龙，电话459-582-5666，地址是中国黑龙江大庆市萨尔图区友谊大街12号。但该地址不是派派思的营业地址。王江龙在异议申请书中承认收到了快递邮件，但因邮件中材料无中文译本，又不懂韩文，不知道是仲裁院的通知，未参加开庭。
此外，中国与大韩民国均已加入《纽约公约》。中国与大韩民国于2003年7月7日签订了《中华人民共和国和大韩民国关于民事和商事司法协助的条约》，该条约已于2004年2月29日经中国全国人民代表大会常务委员会通过。《大韩民国仲裁法》认可投递方式送达，并以投递的当日视为被投递人已接收，仲裁当事人撤销裁决的申请应当在收到生效的裁决书之日起3个月内提出。
五、哈尔滨市中级人民法院审查意见及理由
哈尔滨市中级法院认为，海码路与派派思之间的纠纷属于因契约性的商事法律关系引起的争议，根据我国法律规定可以用仲裁方式解决。被申请人派派思在该院辖区，依照《最高人民法院关于执行我国加入的<承认和执行外国仲裁裁决公约>的通知》及查明的事实，申请人海码路请求承认并执行大韩商事仲裁院仲裁裁决，符合立案受理条件。因被申请人派派思认为存在可能拒绝承认与执行的情形，且该院依职权审查后，确认存在“未协议选定仲裁机构”以及“未按约定地址通知仲裁”的事实，属于拒绝承认与执行的情形。故依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十八条之规定，拟裁定不予承认大韩商事仲裁院第04113-0004号仲裁裁决在中国境内的效力。
六、我院审查意见和理由
我院经审查认为：
1．中国及大韩民国均已加入《纽约公约》，因此，对于申请承认及执行大韩民国仲裁裁决的事项，应当适用该公约。根据《纽约公约》及最高人民法院的有关规定，申请人海码路请求事项符合人民法院立案受理条件，哈尔滨中级法院对此案有管辖权。
2．哈尔滨中级法院所称“未协议选定仲裁机构”不能成为拒绝承认并执行本案仲裁裁决的理由。(1)根据《纽约公约》第5条第1项及《最高人民法院关于执行我国加入的<承认和执行外国仲裁裁决公约>的通知》第四条规定的精神，此问题应属当事人请求才予以审查的情形，而本案被申请人派派思提出的不应承认裁决的理由中，并未提及此问题，法院不应依职权审查。(2)本案涉及的开发协议及连锁协议中约定双方产生纠纷时“可提交仲裁，仲裁员在韩国大韩商社仲裁委员会挑选，议长由大韩商社仲裁委员会选出”，由此可见，协议中的仲裁条款以及对仲裁机构的选择是明确的，不存在“未协议选定仲裁机构”的情形。
3．哈尔滨中级法院所称“未按约定地址通知仲裁”也不能成为拒绝承认并执行本案仲裁裁决的理由。(1)本案中被申请人派派思并没有以大韩商事仲裁院“未按约定地址通知仲裁”为由，请求对仲裁裁决不予承认，法院对此不应依职权审查。(2)此案涉及的仲裁事项适用大韩民国仲裁法，而大韩民国仲裁法认可投递送达的效力。由此，虽然大韩商事仲裁院通过敦豪快递(DHL)向派派思送达仲裁通知及裁决的地址与开发协议及连锁协议中预留的地址不同，但该快递并未被退回，而且，派派思法定代表人王江龙也承认收到过快递文件，只是因不懂韩文未予重视。因此，可以认定大韩商事仲裁院已向派派思通知仲裁。
4．关于此案是否存在拒绝承认并执行仲裁裁决情形的问题。
关于派派思提出的大韩商事仲裁院未按中韩条约规定的方式送达，该裁决不能对其发生法律效力的答辩理由，我院认为，中韩签订的《中华人民共和国和大韩民国关于民事和商事司法协助的条约》是针对两国之间有关司法领域内需要协助事项所做的规定，不应对仲裁事项产生效力。因此，派派思此项抗辩理由没有法律依据，拟不予采纳。
派派思还提出大韩商事仲裁院未按《纽约公约》对其以适当方式通知，对该裁决应拒绝承认和执行。对此，我院审判委员会经讨论形成以下两种意见：
多数人意见认为，海码路与派派思双方协议已约定依大韩民国法律解释，并选择将争议的事项交由大韩商事仲裁院裁决，因此，仲裁程序应符合仲裁地大韩民国的法律规定。根据《韩国仲裁法》第23条规定，“(1)当事人可以自由约定仲裁程序中使用的一种或几种语言。没有上述的约定，仲裁庭应当决定该语言，否则应使用韩语。(2)除非另有特别约定，上述第一款所述的约定或决定应适用于当事人提交的任何书面文件、庭审中、仲裁庭的裁决书、决定或其他通讯中。 (3)仲裁庭如认为必要，可以命令当事人提交的任何书面证据附具第一款所述语言的翻译文本。”因本案双方的协议中没有约定仲裁所使用的语言，大韩商事仲裁院使用韩文通知派派思参加仲裁，并不违反《韩国仲裁法》的规定，该通知是适当的。派派思未参与仲裁，是其作为与韩国企业进行交往的商事主体未尽注意义务，对所送达的材料没有重视造成的。因此，本案不存在《纽约公约》第5条所列情形，对大韩商事仲裁院第04113-0004号仲裁裁决应予承认和执行。
少数人意见认为，虽然本案争议的送达方式符合当事人双方选择的仲裁地大韩民国的法律规定，但如果该国法律与其缔结或参加的国际条约有不同规定的，应适用国际条约。大韩民国已加入《纽约公约》。根据《纽约公约》第5条，仲裁机关对于指派仲裁员或仲裁程序，应以适当方式通知当事人。《纽约公约》中虽然没有详细指明“适当通知”的具体内容，但根据对“适当”及“通知”的文字含义、作用和目的的一般理解，“适当通知”至少应当是该“通知”及其内容能够为被通知人所知道或应当知道：接到的是通知、发出通知者的身份以及通知的内容，从而使被通知人能够判断、选择是否行使权利，进行申辩以及如何行使。本案中作为被通知人的派派思是在中华人民共和国境内的中国法人，大韩商事仲裁院在向中国境内中国公民、法人送达有关通知、裁决等文书时，应当尊重中国的语言习惯，附送中文译本。派派思作为中国法人，在接到以英文书写的快递运送单以及没有中文文本的文件时，不可能一定知道也没有理由应当知道该快递系从何处发出、为何发出、系何内容，同时也没有义务必须知道上述文件内容。因此，大韩商事仲裁院在作出本案仲裁裁决过程中对派派思的通知是不适当的，此案存在拒绝承认并执行仲裁裁决的情形。派派思此项抗辩理由成立，根据《纽约公约》第5条第1项 (乙)之规定，应当驳回申请人海码路的申请，拒绝承认和执行大韩商事仲裁院第04113-0004号仲裁裁决。
鉴于以上两种意见分歧较大，特报请钧院审示。
福建省厦门市人民政府


厦门市股票发行管理暂行办法
厦门市人民政府


第一章 总 则
第一条 为促进企业体制改革，保证股票发行公开顺利进行，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和政策，制订本办法。
第二条 厦门市股份有限公司（以下简称公司）发行股票均须遵守本办法，国家法律、法规另有规定的除外。
第三条 股票发行应遵守公开、公平、公正、合法的原则。
第四条 厦门市股票发行主管机关是中国人民银行厦门分行（以下简称主管机关），日常工作由中国人民银行厦门分行金融管理处负责。

第二章 股票
第五条 股票是公司签发的证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的书面凭证。
第六条 股票的票面必须载明以下内容：
（一）发行股票的公司的名称、住所；
（二）公司设立登记或新股发行之变更登记的文号及日期；
（三）公司注册资本；
（四）股票种类、每股金额、股票面额；
（五）本次发行的股份数；
（六）股东姓名或名称；
（七）股票号码；
（八）发行日期；
（九）其他需要载明的事项。
股权证除载明上款事项外，还应载明认购与转让范围。
股票由董事长签名，公司盖章后生效。
股票应加具人民银行批准募股的文号及日期；股权证应加具政府授权部门批准募股的文号及日期。
第七条 股票的票面格式须经主管机关认可，并在主管机关指定的印刷厂印制。
第八条 股票原则上实行一手一票制，每股面值为一元，按不同的股票分别确定若干股为一手。
第九条 股票均为记名股票，计值货币为人民币。用外汇购买的人民币特种股票的管理办法另行规定。
第十条 公司可以发行普通股和优先股股票。
第十一条 股份按投资来源分为以下几种（国家另有规定的除外）：
（一）国家股。是指有权代表国家投资的政府部门或机构以国有资产投入公司形成的股份。
（二）法人股。是指境内企业法人以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，或具有法人资格的事业单位和社会团体以国家允许用于经营的资产向公司投资形成的股份。
（三）个人股。是指社会个人或本公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。
（四）外资股。是指外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者以购买人民币特种股票形式向公司投资形成的股份。
第十二条 股票可转让、抵押、继承，但不得退股。

第三章 股票发行方式
第十三条 股票发行可分为公开发行、私募发行和内部发行。
第十四条 公开发行。是指公司以同一条件向社会非特定单位和个人发行。但本公司内部职工享有优先认购权，认购股份不得超过公司向社会公众发行部分的10％。发起人认购的股份自公司成立之日起一年内不得转让。
第十五条 私募发行。是指公司股份由三个以上的发起人（法人）全额认购股份，不向发起人之外的任何人募集股份。公司股权证的转让须在法人之间进行。
第十六条 内部发行。是指公司发行的股份除发起人认购外，其余股份不向社会公众公开发行，而是向其他法人和本公司内部职工发行，其股份形式为股权证。对股权证的管理，由主管机关制定办法另行规定。
第十七条 股票分为按面值发行和滥价发行，不得低于面值发行，公司所确定的发行价格须经主管机关认可。

第四章 股票发行申请
第十八条 企业申请公开发行股票，应符合下列条件：
（一）必须是经国家有关部门批准设立或改组成公司；
（二）生产经营符合国家的产业政策；
（三）财务及经营业绩良好，净资产不低于1000万元；
（四）发起人认缴股份不得低于总股本的35％；
（五）向社会非特定个人公开发行的股份不得少于总股本的25％，主管机关可根据情况提高公开发行股票的比例；
（六）股东人数不少于1000人；
（七）申请企业或发起人在近三年内没有违法行为或损害公众利益的记录。
第十九条 申请公开发行股票须向主管机关报送下列文件、材料：
（一）发行股票申请报告；
（二）政府有关部门批准为公司的文件和公司筹建登记证明；
（三）公司章程；
（四）招股说明书；
（五）有权进行资产评估和验资机构出具的资产评估报告和验资报告。上述报告凡涉及对国有资产评估和验资的，须由国有资产管理部门出具确认文件；
（六）发起人认缴股份的验资报告；
（七）资金运用的可行性报告；
（八）筹资用于固定资产投资的，应提交有关管理部门的批准文件；
（九）经会计师事务所或经济师事务所签证的未来一年的公司盈利预测文件；
（十）主管机关要求的其他文件、材料。
第二十条 申请再次发行股票，须符合下列条件：
（一）前次发行以来经营业绩良好，资金运用属同行业较好水平；
（二）距前次发行的时间不少于一年；
（三）申请发行的新股面值总额不得超过原有注册资本的总额；
（四）所筹资金的运用符合国家产业政策；
（五）有利于证券市场健康发展。
公司连续两年盈利不足以支付股利的，不得再次发行股票。
第二十一条 申请再次发行股票，应向主管机关报送下列文件、材料：
（一）申请再次发行股票的报告；
（二）股东大会通过的增加资本和修改章程的决议；
（三）经会计师事务所或经济师事务所签证的最近一年的财务报表；
（四）资金运用计划，政府有关部门的立项批文，项目可行性报告；
（五）发行方式、价格、范围和数量。
第二十二条 公司派发红股属于扩股。公司派发红股不得超过其公司章程规定的分配比例，并须将股东大会和董事会决议报送主管机关批准后方可执行。
第二十三条 招股说明书须真实、全面地揭示下列事项：
（一）公司名称、住所；
（二）生产经营范围；
（三）公司董事、经理或公司筹委会主要成员简历；
（四）发行股份的目的和理由；
（五）发行股份的总额、种类、数量、每股面额及售价；
（六）发行方式；
（七）发行对象；
（八）公司沿革及未来发展情况，主要任务、财务状况、资产负债总额及构成情况；
（九）经签证的盈利预测；
（十）证券承销商的名称、承销总额及承销方式；
（十一）资金运用计划；
（十二）股东权利义务；
（十三）其他需要说明的事项。

第五章 股票发行审批
第二十四条 股票发行须经主管机关批准，未经批准，禁止发行。
第二十五条 主管机关应在接到申请发行的全部文件后二十天内决定是否批准，不予批准的，应向申请人书面说明理由。
第二十六条 股票发行申请一经批准，发行公司不得变更。如需变更，须经主管机关批准。

第六章 股票的发售和承销
第二十七条 股票公开发售的方式经主管机关确认后实行。
第二十八条 发行公司须在股票发售七天前，在主管机关指定的报刊刊登招股说明书。
第二十九条 股票的公开发行必须由证券经营机构（以下简称证券承销商）承销，承销可采取包销、助销和代销方式。
承销数量超过3000万元（按股票面值计价）的，应有不少于三家证券承销商组成承销团发售。
承销团中的主承销商的承销比例应不超过50％，具体比例由主承销商与各分销商商定。
第三十条 证券承销商每次承销股票的期限不得超过90天，承销期满时尚未出售的股票，按承销合同规定的条款处理。
第三十一条 证券承销商在发售股票前，须将承销合同的副本报送主管机关备案。
第三十二条 股票承销合同应载明下列事项：
（一）合同当事人的名称、住所及法定代表人；
（二）承销方式；
（三）承销股票名称、数量、金额及发行价格；
（四）股票发行的日期；
（五）承销的起止日期；
（六）承销付款的日期及方式；
（七）承销费用的计算及支付方式和支付日期；
（八）剩余股票的退还方法；
（九）违约责任；
（十）其他需要约定的事项。
第三十三条 证券承销商可按实际承销总金额的比例收取费用，其费率标准另定。
第三十四条 证券承销商应在承销期满后或承销的股票全部售完后15天内，向主管机关报送股票承销情况报告书，包括以下内容：
（一）承销经过及数量；
（二）认购人总数；
（三）认购发行额0．5％以上者的名单；
（四）承销期满后由证券商自己认购的数量；
（五）主管机关要求的其他事项。
第三十五条 公司应于发行结束后一个月内，向主管机关报送股票发行结果报告书，包括以下内容：
（一）本次实际发售股票的数量、种类及价格；
（二）股票发售范围及方式；
（三）公司董事、监事、经理及占总股份1％以上的股东名单；
（四）主管机关要求的其他事项。

第七章 证券经营机构
第三十六条 证券经营机构应依据国家有关规定，向证券主管机关提出经营证券业务的申请，经批准后方可经营证券业务。
禁止任何单位和个人未经批准，从事证券业务。
第三十七条 证券经营机构如需在异地设立分支机构，须经主管机关审查通过后，向异地证券主管机关办理申报手续。
第三十八条 证券经营机构如需成为异地证券交易所会员，须经主管机关审查通过后，向异地证券交易所办理申报手续。
第三十九条 证券经营机构如接受本市公司委托，申请异地上市股票，须报主管机关审查通过后，由证券经营机构和公司向异地证券交易所提出上市申请。

第八章 主管机关
第四十条 主管机关的职责：
（一）保护投资者的合法权益；
（二）维护公开、公平、公正的市场原则；
（三）维护股票市场的健康运作；
（四）依法审批和管理股票发行和交易。
第四十一条 主管机关主管下列事项：
（一）股票管理法规的拟订并制订有关实施办法；
（二）股票发行的审批、管理和监督；
（三）股票上市及买卖的监督；
（四）股票登记过户的管理和监督；
（五）审批证券经营机构的设立及对其业务活动的监督；
（六）协调和仲裁证券经营机构之间的争议；
（七）与股份公司运作相关的检查和监督；
（八）股票市场的调查统计和研究分析；
（九）依法查处股票市场活动中的违法行为；
（十）其他有关股票市场的管理。
第四十二条 主管机关的管理人员必须以身作则，遵纪守法，廉洁奉公，按公开、公正、合法的原则有效地进行管理。不得以权谋私，徇私舞弊。

第九章 罚 则
第四十三条 凡未经主管机关批准擅自发行股票、认股权证及其它各种集资券的，由主管机关给予发行人责令其停止违法活动，冻结公司发行证券所筹资金，退还所筹资金本息，并可通知金融机构停止其贷款或处以违法活动所涉及金额5％以下罚款。
第四十四条 发行公司和证券承销商不按主管机关批准的发行范围、数量及发行价格发行的，由主管机关给予责令其退还超过范围及数量的款项，并可对发行公司及承销商分别处以涉及金额5％以下罚款或停止其三年以下的发行及承销资格。
第四十五条 凡经主管机关批准已发行股票的公司，如不按本办法及时并如实向主管机关报送有关材料或向社会公众披露有关资料，可给予以下处罚：
（一）通报批评。
（二）处以一万元以下罚款。
第四十六条 凡未经主管机关批准擅自从事证券经营的机构和个人，给予取缔其非法经营，没收非法所得，并可处以违法活动所涉及金额5％以下罚款。
第四十七条 违反第二十二条规定的，由主管机关处以一万元以上，三万元以下罚款。
第四十八条 违反本办法其他规定的，按有关法律、法规处理。
第四十九条 违反本办法，触犯刑律的，提请司法部门处理。

第十章 附 则
第五十条 本办法由中国人民银行厦门分行负责解释。
第五十一条 本办法自公布之日起实行。



1992年6月4日