缺席审判制度研究

陈桂明/李仕春

在民事诉讼中，原被告双方为了维护自己的利益而避免由于缺席所遭受的不利后果，通常都会于言词辩论期日到庭。但由于“民事诉讼具有私法的性质，民事案件的当事人对民事纠纷本身有自主解决和对诉讼标的有自由处分的权利”，（注：〔日〕兼子一、竹下守夫著：《日本民事诉讼法》，白绿铉译，法律出版社1995年版，第3页。）
所以在诉讼过程中可能会发生当事人缺席的情形。“当事人不到庭之效果，法院对于未到场当事人究竟受胜诉之判决？或应受败诉之判决？或法院仍应斟酌已有诉讼资料就个案情形定之，亦即未到场之当事人非必受败诉判决？”（注：杨建华著：《大陆民事诉讼法比较与评析》，台湾三民书局1994年8月版，第121页。）在不同的时代，不同的国家都对缺席作了不同的规定。我国《民事诉讼法》第129条至131条也对当事人一方缺席时应如何处理作了规定。笔者认为，我国缺席审判制度在理论上存在误区、法律规范上不够周全、可操作性弱，难以圆满实现其应有的价值，在实务中容易被法官或当事人误用和滥用。一个国家的缺席审判制度在一定程度上反映了该国的诉讼模式和诉讼价值取向，加强对我国的缺席审判制度的研究有其理论和实务价值。本文拟人比较法的角度检讨我国现行的缺席审判制度。

一、缺席审判制度的立法比较与评析

在通常意义上，缺席是指当事人在言词辩论期日不到场。但各国法律对缺席的具体界定是有分歧的。法国民事诉讼法把缺席区分为不出庭和未能在诉讼行为期间内实施诉讼行为。美国则把缺席分为被告从不到案或不对原告的起诉书作出答辩和被告曾经到案但不作成正式的答辩书或审理时不出庭两种情形。在英国，缺席是指被告未能在规定的期间内提出防御的意思或者被告虽然提出答辩，
但在审理前审查日（Pre—trial reviews ）不到案。（注：江平、米健著：《罗马法基础》，中国政法大学出版社1991年版，第370页。）
德国和日本的民事诉讼法都把当事人于言词辩论期日虽到场而不进行辩论视为未到场。但在德国，未提出答辩书并不构成缺席，因为德国民事诉讼法认为除起诉状外，所有诉讼文件只是供准备言词辩论用。我国的缺席仅指当事人未到庭或中途退庭，而未提出答辩状或虽到庭但不进行辩论并不构成缺席。

从历史上看，在古罗马“法律诉讼程序”（Ptr leyis actions
）时期，诉讼由于是模仿仲裁契约，因而必须双方当事人出庭决定争点和选定审判人员。被告不出席，审判程序就不能成立。直到“非常诉讼程序”（lognitio
extra
ordinem）时期，随着诉讼的支点从当事人的活动朝着审判员的活动转移，缺席审判才得以完全成立。尤士丁尼安法典规定，法官只按出席一方当事人的证明作出缺席方败诉的判决，并创立了罗马法“缺席一方不得上诉（contumax
nonappellat）之原则”。自近代以来，通过各国的立法实践，缺席审判形成了两种基本模式：缺席判决主义和一方辩论判决主义。（注：德国、日本和我国台湾的民事诉讼法学家都对缺席判决制度有较多的研究，并将其归纳为两种基本模式，即缺席判决主义和一方辩论判决主义。日本学者把后者也称为对席判决主义。）

（一）两种缺席审判基本模式的立法比较

缺席判决主义是指原告缺席时，拟制为原告放弃诉讼请求，法院判决驳回起诉；被告缺席时，拟制为被告自认原告主张的事实，根据原告的申请，法院作出缺席判决。传统意义上的缺席判决主义还包括异议制度，即缺席方在一定的期间提出异议申请，使缺席判决失去效力，诉讼恢复到缺席前的状态。1896年的法国民事诉讼法规定，被告缺席时，法官根据原告的请求，如果原告所主张的事实是正当的，而且能够认定其事实，就对被告以缺席判决宣告其败诉。但是被告可以提出不附条件的异议申请，使其缺席判决失去效力。1877年的德国民事诉讼法采用承认性的争点决定，即当事人一方缺席，不管最初期日还是继续进行的期日缺席，均视为自认出席一方当事人所主张的事实，并以此为基础宣布其败诉。与此同时还规定，在两周之内若缺席一方当事人提出异议，就在同一审级内恢复辩论原状，重新进行审理。1926年日本民事诉讼法除规定原告缺席时并非驳回请求而是判决驳回起诉这一点不同之外，几乎完全仿效德国的作法。（注：参见〔日〕兼子一、竹下守夫著：《日本民事诉讼法》，第99页。）


一方辩论判决主义的基本内容是当事人一方在言词辩论期日不到庭时，由到庭的一方当事人进行辩论，法院将当事人已辩论的事实、已调查的证据和缺席方所提供的诉讼资料作为判决的基础，依到庭一方当事人的申请作出判决。一方辩论判决主义为现代西方大多数国家所采用。德国于1924年修改民事诉讼法时规定，在言词辩论的期日当事人一方缺席时，出庭的人可以申请依现存记录为裁判代替申请缺席判决（注：《德意志联邦共和国民事诉讼法》第330
条之一， 谢怀＠①译，
法律出版社1984年版。）。1926年日本民事诉讼法一律在当事人一方缺席时作出对席判决并以上诉对此进行争辩，不承认在同一审级中根据异议申请重新审理的具有技术性意义的缺席判决主义。该法第138
条对一方辩论判决主义作了基本法律规定：“原告或被告在第一次应为口头辩论的期日里不到场或虽到场而不为本案的辩论时，可以将其所提出的诉状、答辩书或其它准备文书所记载的事项视为已作陈述，而命令出庭的对方当事人进行辩论。”（注：〔日〕兼子一、竹下守夫著：《日本民事诉讼法》，第285
页。1998年1月1日实施的日本新民事诉讼法对该条未做修改。）与德国相比，日本的态度非常坚决——完全摒弃了缺席判决主义，把一方辩论判决主义推到最初期日，即为了弥补完全没有辩论的状况，把缺席方所提出的准备书状视为陈述。

（二）两种缺席审判基本模式的价值评析

诉讼制度以公正和效益为两大基本价值取向。传统意义上的缺席判决主义在实现程序正义和诉讼效率两方面是有缺陷的，而一方辩论判决主义的立法意图正是为了在一定程度上弥补前者的缺陷。


在追求诉讼的程序正义方面，按照缺席判决主义，当被告缺席时，拟制为被告自认原告的诉讼主张，原告不战而胜。即使被告已在答辩状中陈述自己的抗辩事实和理由，且能够成立，法院也不予以斟酌，这就使缺席判决与诉讼公正相背。只有充分给予双方当事人同等地保护自己权利的诉讼手段和机会，尽可能地使判决建立在对立辩论的基础上，才能符合程序正义和实体正义的要求。一方辩论判决主义在当事人一方缺席的情况下，不得根据缺席的效果当然作出对缺席方不利的判决；缺席方在诉状或答辩书中所主张的事实，所记载的事项，被视为已作陈述，该陈述对法院有拘束力。可见，一方辩论判决主义强调在当事人的意志范围内发现真实，试图恢复辩论的对立性，以求得攻击和防御的最大平衡。因此，在这种意义上说，一方辩论判决主义使判决更接近公正，更符合现代诉讼理念。


在追求诉讼的经济效率方面，由于传统的缺席判决主义设立异议制度，使它难以实现简化诉讼的目的。按照异议制度，被告一旦提出异议，不管有无理由，诉讼都要恢复到缺席前的状态。如此往复，势必造成当事人消极行使诉讼权利，且常被被告所恶意利用，导致诉讼拖延。显然，由于异议制度的存在，缺席判决主义在实现诉讼经济的功能上显得步履维艰。由于一方辩论判决主义并不以哪一方缺席为由作出该方当然败诉的判决，所以这种判决不能以缺席障碍为由被推翻。（注：张卫平著：《程序公正实现中的冲突与衡平》，成都出版社1993年版，第334页。）如果缺席方认为该判决在认定事实或适用法律上有错误，声明不服的，可按普通的上诉途径加以救济。一方辩论判决主义由于抛弃了异议制度，也就避免了因提起异议而致使诉讼迟延的弊端。


但是，并不是所有的国家都采用日本的作法——完全抛弃缺席判决主义。德国、法国等国在保留缺席判决主义的基础上，加以改良。现行德国民事诉讼法允许当事人比较两种缺席审判的基本模式的个案优势和风险，来选择适用缺席判决主义的程序，还是适用依现存记录裁判的程序。1935年修改后的法国民事诉讼法将“如果当事人一方出庭之后，拒绝在规定期间内完成诉讼行为”或者“原告缺席时没有合法理由的”两种情况作出的判决均视为对席判决，自然不准提出异议。只有“在被告不出庭时，如果是终审裁决，并且没有发给本人传票，所做的判决”才为缺席判决（注：法国民事诉讼法第468、469、473条。
中国人民大学法律系民法教研室编：《外国民事诉讼法分解资料》第391、392页。）。同时对异议权还作了限制。德、法两国之所以保留缺席判决主义，是因为缺席判决主义可以经过适当的改造，发挥其独特的功能，而一方辩论判决主义也有其自身的局限性。


首先，合理的缺席判决主义能保护当事人的诉讼权利。一方辩论判决主义没有完全落实对立辩论原则，法官掌握的信息、材料和证据是不完整的，因此所作出的判决可能会出现不符合实际的情形，而缺席方也有可能是出于“可谅解的过失”而缺席。在一方辩论判决主义下，缺席方只能以上诉来抗辩，被剥夺了其参加一审法院审理的审级利益。合理的异议制度一方面给予有正当理由而缺席的当事人以充分的防御权，保护其诉讼权利，另一方面通过恢复诉讼程序的完全对立辩论，实现实体正义。


江苏省人大常委会


江苏省社会治安综合治理条例
江苏省人大常委会


（1991年12月13日江苏省第七届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 组织领导
第三章 司法机关、政府部门和社会团体的职责
第四章 企业事业单位、群众性自治组织和公民的责任
第五章 社会保障
第六章 奖励与处罚
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强社会治安综合治理，维护社会治安秩序，保护公民的合法权益，保障社会主义现代化建设和改革开放的顺利进行，巩固人民民主专政、根据全国人民代表大会常务委员会《关于加强社会治安综合治理的决定》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 社会治安综合治理是社会主义精神文明建设的重要组成部分，是全社会的共同任务。必须动员和组织全社会的力量，运用政治的、法律的、行政的、经济的、文化的和教育的等多种手段，整顿治理社会治安，从根本上预防和减少违法犯罪，保障社会稳定。
第三条 社会治安综合治理坚持打击和防范并举，治标和治本兼顾，重在治本的方针；实行谁主管谁负责，专门工作和群众路线相结合的原则。
第四条 社会治安综合治理的基本任务是：
（一）依法打击各种犯罪活动，严惩严重危害社会治安的犯罪分子；
（二）依法查禁卖淫嫖娼、吸食毒品、赌博等危害社会治安的违法行为；
（三）采取各种措施，加强治安行政管理工作；
（四）加强对全体公民特别是青少年的思想政治教育和法制教育，鼓励群众自觉维护社会秩序，同违法犯罪行为作斗争；

（五）加强基层组织建设，建立健全各项治安防范制度；
（六）调解、疏导民间纠纷，缓解社会矛盾，消除不安定因素；
（七）加强对违法犯罪人员的教育、挽救、改造工作，妥善安置刑满释放和解除劳动教养的人员，预防和减少重新违法犯罪。

第二章 组织领导
第五条 地方各级人民政府必须加强对社会治安综合治理工作的领导，把社会治安综合治理纳入本地区社会发展总体规划，统一组织实施，并从人力、物力、财力上给予保障。
第六条 机关、团体和企业事业单位的社会治安综合治理工作，由所在地的基层人民政府统一领导。跨越两个以上行政区域的，由其主要办事机构所在地的人民政府领导，上级人民政府认为应当由自己直接领导的除外。
企业事业单位的主管部门应当加强对本系统社会治安综合治理工作的指导、检查和督促。
第七条 省、市、县和市辖区设立社会治安综合治理委员会。
乡、镇以及城市街道设立社会治安综合治理领导小组。
社会治安综合治理委员会和社会治安综合治理领导小组的主要职责是：
（一）依照国家关于社会治安综合治理的法律、政策，结合实际，统一部署本地区的社会治安综合治理工作，并督促实施；
（二）调查、分析本地区的社会治安状况和社会治安综合治理工作情况，提出相应措施；
（三）指导、协调所辖各地区、各部门、各单位对社会治安综合治理实行齐抓共管；
（四）检查社会治安综合治理措施的执行情况，总结推广典型经验，决定奖惩事项或者向人民政府提出奖惩建议；
（五）办理同级人民政府和上级社会治安综合治理委员会交办的有关事项。
第八条 地方各级社会治安综合治理委员会和社会治安综合治理领导小组的办事机构，负责处理社会治安综合治理的日常工作。

第三章 司法机关、政府部门和社会团体的职责
第九条 各级人民法院、人民检察院、政府各部门和各社会团体必须互相协调，密切配合，结合本身业务，参与社会治安综合治理，共同承担维护治安的社会责任。人民法院、人民检察院和公安、司法行政等政府职能部门应当在社会治安综合治理中充分发挥骨干作用。
各机关、部门和社会团体应当建立以法定代表人为主要责任人的社会治安综合治理工作责任制。
各机关、部门应当加强所属基层组织的建设，改进工作作风，密切干群、警群关系，做好社会治安综合治理工作。
第十条 公安部门是社会治安工作的主管部门，应当及时侦查、依法打击各种刑事犯罪活动，加强治安防范和公共场所、特种行业、暂住人口等方面的治安管理，检查、指导机关、团体和企业事业单位的治安保卫工作以及群众性治安保卫组织的工作。对管制、剥夺政治权利、缓刑、假
释和监外执行的犯罪分子（以下统称监外罪犯），依法进行监督考察，对所外执行的劳动教养人员加强管理教育，对免予起诉和免予刑事处分的人员以及有违法和轻微犯罪行为的人员进行帮助教育。
第十一条 人民检察院应当依法对罪该追究刑事责任的犯罪分子及时提起公诉，对免予起诉人员加强考察教育，对监外罪犯的执行情况实行监督。正确处理公民、法人和其他组织的控告和申诉，缓解社会矛盾。对有关部门和发案单位提出检察建议，帮助建立健全管理制度，加强治安防
范。
第十二条 人民法院应当依法惩处各种刑事犯罪分子，通过公开审判对公民进行法制教育。对判处管制、缓刑和免予刑事处分的人员进行考察。建立健全少年法庭，会同有关部门教育、挽救犯罪少年。加强民事、经济、行政审判，及时处理各种纠纷，防止矛盾激化。提出司法建议，开
展法律咨询，加强对人民调解委员会的业务指导。
第十三条 司法行政部门应当加强法制宣传教育的组织工作，推动各部门、各单位普及法律常识，指导基层人民调解委员会及时调解各种民间纠纷。通过法律服务，对当事人进行法制教育，维护法律的正确实施。劳动改造和劳动教养部门应当贯彻执行国家劳动改造和劳动教养工作方针
，提高改造质量，协助乡镇、街道、所在单位和有关部门落实对刑满释放、解除劳动教养人员教育的衔接工作，减少重新违法犯罪。
第十四条 民政部门应当加强基层政权建设和群众性自治组织建设，指导制订村规民约，加强社会团体、婚姻登记等方面的行政管理。做好救灾救济、社会福利以及调处边界争议的工作。遣送城市中的流浪乞讨、生活无着人员，收养无依无靠、无生活来源的精神病人，减少不安定因素
。
第十五条 教育部门应当指导各类学校加强对教职员工、学生的思想政治工作和法制教育，加强校风校纪建设，指导学校与家庭、社会配合，做好有违法和轻微犯罪行为学生的帮助教育工作。会同公安部门办好工读学校。
第十六条 文化、新闻出版和广播电视等部门应当为社会提供健康有益的精神产品，宣传社会主义法制和社会治安综合治理工作。会同有关部门加强文化市场管理，依法制止和取缔宣扬封建迷信、淫秽、凶杀、恐怖的书刊和音像制品的出版、销售和传播。
第十七条 工商行政管理部门应当加强对私营企业和个体工商户的监督管理，制止非法经营。加强市场管理，依法打击欺行霸市、哄抬物价、强买强卖等违法活动，维护市场交易秩序。配合劳动部门引导、扶持待业人员依法从事生产经营。
第十八条 劳动部门应当做好城镇待业人员的就业安置工作和职业培训，保障刑满释放、解除劳动教养人员与其他待业人员享有同等的就业机会，做好劳动争议仲裁工作。加强劳务市场的管理，督促用工单位按照国家计划和政策规定用工。
第十九条 信访部门应当及时处理公民、法人和其他组织的申诉、控告和检举，维护其合法权益，进行法制宣传教育，缓解、疏导社会矛盾。
第二十条 工会、共产主义青年团、妇女联合会等群众团体应当对其成员和联系的群众加强思想政治工作和法制教育；组织群众开展各种健康有益的文化体育活动，抵御各种腐朽思想文化的侵蚀；提供各种咨询服务，帮助正确处理工作、学习、恋爱、婚姻、家庭等方面的问题和纠纷；
协助有关部门促进学校、家庭、社会教育相结合，为青少年的健康成长创造良好的家庭和社会环境。配合有关部门依法打击拐卖、绑架妇女儿童等犯罪活动，查禁卖淫嫖娼等违法行为，保障妇女儿童的合法权益。
第二十一条 国家安全、人民武装、监察、财政、商业、建设、交通、卫生、民族宗教、旅游以及其他有关部门、社会团体，应当根据各自的工作职责，参与社会治安综合治理工作。

第四章 企业事业单位、群众性自治组织和公民的责任
第二十三条 企业事业单位应当建立社会治安综合治理责任制，加强职工的思想政治教育和法制教育，落实内部各项治安防范措施，加强要害部位的保卫工作，预防和制止违法犯罪活动，防止灾害事故的发生。及时调解职工中的纠纷，对本单位职工在单位外发生的纠纷，协助有关方面
做好调解工作。积极参加所在地区的治安联防活动。
第二十三条 居民委员会、衬民委员会应当对居民、村民加强法制教育和治安安全教育，制订居民公约和村规民约并监督执行，建立健全人民调解和治安保卫组织，协助维护社会治安。
第二十四条 企业事业单位、居民委员会、村民委员会的人民调解组织应当积极调解、疏导民间纠纷，对有危害社会治安可能的纠纷，及时报请有关职能部门处理，防止矛盾激化。
企业事业单位、居民委员会、村民委员会的治安保卫组织应当落实各项保卫措施，组织群众自防自治，做好本地区、本部门、本单位的治安保卫工作。
第二十五条 按照群众自防自治的原则，可以根据需要在一定区域内组织群众性治安联防队，在公安机关指导下，执行巡逻、守护等维护社会治安的任务。
群众性治安联防队人员应当具备良好的政治素质，服从当地公安机关的教育和管理。治安联防队不得进行与维护社会治安无关的其他活动。
第二十六条 企业事业单位、居民委员会、村民委员会应当在公安机关的指导下，对有违法和轻微犯罪行为、依法免予起诉和免予刑事处分的人员以及刑满释放和解除劳动教养人员进行帮助教育，对监外罪犯和所外执行的劳动教养人员进行监督改造和管理教育。
第二十七条 公民应当加强自身和家庭的安全防范，积极参加群防群治活动，及时检举、制止违法犯罪行为，对正在实行犯罪或者被通缉、追捕的人犯有权扭送公安机关。未成年人的监护人应当履行监护职责，教育被监护人遵纪守法。
公民检举、制止违法犯罪行为受法律保护。对检举、制止违法犯罪行为的公民压制和打击报复的，依照国家有关规定从严处理。

第五章 社会保障
第二十八条 公民为维护社会治安，保护国家、集体财产和人民生命财产，同违法犯罪行为作斗争而壮烈牺牲的，由省人民政府依照《革命烈士褒扬条例》授予革命烈士称号，并根据有关规定对其家属迸行抚恤。
第二十九条 国家工作人员和企业事业单位职工因同违法犯罪行为作斗争误工的，视同出勤；致伤致残的，按工伤处理；死亡但不符合批准烈士条件的，按因公牺牲处理。
其他公民因同违法犯罪行为作斗争致伤或者死亡但不符合批准烈士条件的，其治疗、生活补助和家属的抚恤费用由当地人民政府负责解决，致残符合评残条件的，按照国家有关参战残废民兵民工的规定办理。
对同违法犯罪行为作斗争作出贡献或者致残尚有工作能力的待业人员，劳动、民政等部门应当优先安置其就业。
第三十条 公民因同违法犯罪行为作斗争致伤需立即就诊的，医疗单位应当无条件先予救治。治疗费用按本条例第二十九条规定处理。

第六章 奖励与处罚
第三十一条 社会治安综合治理工作责任，应当同单位和个人的政治荣誉、经济利益紧密结合，并作为考核政绩、评选先进的重要依据。
第三十二条 全面落实社会治安综合治理各项措施，并具备下列条件之一的单位或者具备下列条件之一的个人，由人民政府或者社会治安综合治理委员会给予表彰和奖励：
（一）预防和制止刑事案件或者治安灾害事故成绩突出的；
（二）检举、揭发违法犯罪人员，见义勇为，保护、抢救国家、集体财产和人民生命财产有功的；
（三）疏导、调解民间纠纷，避免重大恶性事件有功的；
（四）教育、改造违法犯罪人员或者安置、帮助教育刑满释放和解除劳动教养人员成绩突出的；
（五）为社会治安综合治理工作提出建议，被采纳后社会效果显著的；
（六）其他为社会治安综合治理工作作出突出贡献的。
第三十三条 违反本条例有下列情形之一的单位，由其上级主管部门对直接负责的主管人员和直接责任人，视情节轻重给予相应的行政处分；应当给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任：
（一）治安状况混乱或者存在重大治安隐患，拒不整改或者整改不力造成严重后果的；
（二）因疏于防范或者管理混乱，发生重大刑事案件或者重大治安灾害事故的；
（三）对重大治安问题隐匿不报或者弄虚作假骗取荣誉，情节严重的；
（四）其他违反本条例，拒不落实社会治安综合治理措施造成严重后果的。

第七章 附 则
第三十四条 本条例由江苏省人民代表大会常务委员会负责解释。
第三十五条 本条例自公布之日起施行。



1991年12月13日