中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令


2006年第1号


　　《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经2005年11月10日中国银行业监督管理委员会第40次主席会议通过。现予公布，自2006年2月1日起施行。


主席 刘明康
二○○六年一月十二日


中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定

第一章 总 则

第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构实施行政许可行为，明确行政许可程序，提高行政许可效率，保护申请人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国行政许可法》等法律、行政法规及国务院有关决定，制定本规定。
第二条 银监会依照本规定的程序对银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构实施行政许可。中国银行业监督管理委员会监管局（以下简称银监局）和中国银行业监督管理委员会监管分局（以下简称银监分局）在银监会授权范围内，依照本规定的程序实施行政许可。
第三条 银监会实施行政许可应当遵循公开、公平、公正、效率及便民的原则。
第四条 银监会及其派出机构的工作人员在实施行政许可过程中，应当依法办事，公正廉洁，不得谋取不正当利益。
第五条 银监会的行政许可事项包括银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构设立、变更和终止许可事项，业务许可事项，董事和高级管理人员任职资格许可事项，法律、行政法规规定和国务院决定的其他许可事项。
第六条 行政许可实施程序分为申请与受理、审查、决定与送达三个环节。
第七条 银监会及其派出机构按照以下操作流程实施行政许可：
（一）由银监会、银监局或银监分局其中一个机关受理、审查并决定；
（二）由银监局受理并初步审查，报送银监会审查并决定；
（三）由银监分局受理并初步审查，报送银监局审查并决定；
（四）由银监会受理，与其他行政机关共同审查并决定。
第八条 银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构行政许可的事项、条件、具体操作流程、审查决定期限等适用《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》和《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》等规章的规定。

第二章 申请与受理

第九条 申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料。
第十条 申请人向受理机关提交申请材料的方式为邮寄或当面递交至银监会办公厅、银监局办公室或银监分局办公室。
申请材料中应当注明详细、准确的联系方式和送达行政许可决定的邮寄地址。当面递交申请材料的，经办人员应当出示单位介绍信和合法身份证件；申请人为自然人的应当出示合法身份证件。
第十一条 由下级机关受理、上级机关决定的申请事项，申请人应向受理机关提交申请材料，并提交受理申请书，简要说明申请事项。
前款提交的申请材料的主送单位应当为决定机关。
第十二条 申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项不属于受理机关职权范围的，受理机关应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知书。申请事项不属于本机关职权范围的，还应当告知申请人向有关行政机关申请。
第十三条 申请事项属于受理机关职权范围的，受理机关对照行政许可事项申请材料目录和格式要求，发现申请材料不齐全或不符合规定要求的，应在收到申请材料之日起5日内向申请人发出补正通知书，一次告知申请人应补正的全部内容，并要求其在补正通知书发出之日起3个月内提交补正申请材料。
申请材料齐全并符合规定要求的，受理机关应在收到完整申请材料之日起5日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理通知书。
第十四条 在补正通知书发出之日起3个月内，申请人未能提交补正申请材料的，受理机关在期满后5日内作出不予受理申请的决定，向申请人发出不予受理通知书，并说明不予受理的理由。
申请人提交的补正申请材料不齐全或者不符合规定要求的，受理机关在收到补正申请材料之日起5日内作出不予受理申请决定，向申请人发出不予受理通知书，并说明不予受理的理由。
第十五条 在作出受理申请决定之前，申请人要求撤回申请的，申请人应当向受理机关提交书面撤回申请。受理机关应在登记后将申请材料退回申请人。
第十六条 受理通知书、不予受理通知书、补正通知书应由受理机关加盖本机关专用印章并注明日期，并由受理机关交予或邮寄给申请人。

第三章 审 查

第十七条 由下级机关受理、报上级机关决定的申请事项，下级机关应在受理之日起20日内审查完毕并将审查意见及完整申请材料上报决定机关。
第十八条 由银监会受理的申请事项，涉及银监局属地监管职责的，银监会应当征求相关银监局的意见。
由银监局受理的申请事项，涉及银监分局属地监管职责的，银监局应当征求相关银监分局的意见。
银监局和银监分局应当及时向上一级机关提出反馈意见。
第十九条 决定机关在审查过程中，认为需要申请人对申请材料作出书面说明解释的，可以将问题一次汇总成书面意见，并要求申请人作出书面说明解释。决定机关认为必要的，经其主要负责人批准，可以第二次要求申请人作出书面说明解释。
书面说明解释可以通过当面递交和邮寄的方式提交；经决定机关同意，也可以采取传真、电子邮件等方式提交。
申请人应在书面意见发出之日起2个月内提交书面说明解释。未能按时提交书面说明解释的，视为申请人自动放弃书面说明解释。
第二十条 受理机关或决定机关认为需要由申请人对申请材料当面作出说明解释的，可以在办公场所与申请人进行会谈。参加会谈的工作人员不得少于2人。受理机关或决定机关应当做好会谈记录，并经申请人签字确认。
第二十一条 决定机关在审查过程中，根据情况需要，可以直接或委托下级机关对申请材料的有关内容进行实地核查。进行实地核查的工作人员不得少于2人，并应当出示合法证件。实地核查应当做好笔录，收集相关证明材料。
第二十二条 受理机关或决定机关在审查过程中对有关举报材料认为有必要进行核查的，应及时核查并形成书面核查意见。
第二十三条 决定机关在审查过程中，对于疑难、复杂或者专业技术性较强的申请事项，可以直接或委托下级机关或要求申请人组织专家评审，并形成经专家签署的书面评审意见。
第二十四条 在受理机关或决定机关审查过程中，因申请人死亡、丧失行为能力或依法终止，致使行政许可申请不符合法定条件或行政许可决定没有必要的，受理机关或决定机关应当作出终止审查的决定。
第二十五条 在受理机关或决定机关审查过程中，申请人主动要求撤回申请的，应当向受理机关提出终止审查的书面申请，受理机关或决定机关应当终止审查。
第二十六条 以下时间不计算在审查期限内：
（一）需要申请人对申请材料中存在的问题作出书面说明解释的，自书面意见发出之日起到收到申请人提交书面说明解释的时间，但最长不超过2个月；
（二）需要对有关举报材料进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间；
（三）需要专家评审的，自组织专家评审之日起到形成书面评审意见的时间。
前款扣除的时间受理机关或决定机关应及时书面告知申请人。其中第二项和第三项所扣除的时间不得超过合理和必要的期限。

第四章 决定与送达

第二十七条 由一个机关受理并决定的行政许可，决定机关应在规定期限内审查，作出准予或者不予行政许可的书面决定，并在作出决定后10日内向申请人送达书面决定。
由下级机关受理、报上级机关决定的行政许可，决定机关自收到下级机关的初步审查意见及申请人完整申请材料后，在规定期限内审查，作出准予或者不予行政许可的书面决定，并在作出决定后10日内向申请人送达书面决定，并抄送下级机关。
第二十八条 由银监会受理，与其他行政机关共同审查并决定的行政许可，由银监会受理、审查后，将申请材料移送有关行政机关审查，并根据审查意见在规定的期限内，作出准予或者不予行政许可的书面决定。
第二十九条 决定机关作出不予行政许可决定的，应当说明理由，并告知申请人依法享有在法定时间内申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第三十条 行政许可决定文件由决定机关以挂号邮件或特快专递送达申请人，决定机关应当及时向邮政部门索取申请人签收的回执。
行政许可决定文件也可应申请人要求由其领取，领取人应出示单位介绍信、合法身份证件并签收。
第三十一条 决定机关作出准予行政许可决定后，需要向申请人颁发、换发金融许可证的，决定机关应当通知申请人到发证机关领取金融许可证。
发证机关应当在决定作出后10日内颁发、换发金融许可证。

第五章 公 示

第三十二条 银监会及其派出机构将行政许可的事项、依据、条件、程序、期限以及需要申请人提交的申请材料目录和格式要求等进行公示，方便申请人查阅。
第三十三条 银监会及其派出机构采取下列一种或多种方式进行公示：
（一） 在银监会互联网站上公布；
（二） 在指定的公开发行报刊上公布；
（三） 印制行政许可手册，并放置在办公场所供查阅；
（四） 在办公场所张贴；
（五） 其他有效便捷的公示方式。
第三十四条 除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，银监会及其派出机构作出的行政许可决定应当通过银监会互联网站或者公告等方式公布。

第六章 附 则

第三十五条 本规定中的“日”均为工作日。
第三十六条 本规定由银监会负责解释。
第三十七条 本规定自2006年2月1日起施行。本规定施行前颁布的有关规章和规范性文件与本规定不一致的，按照本规定执行。

国家体改委 等


国家体改委、国家国有资产管理局关于做好原有股份有限公司规范工作的通知
1995年9月20日，国家体改委、国家国有资产管理局

各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院有关部门：
为认真贯彻执行《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉进行规范的通知》（以下简称国务院17号文），国家经贸委、国家体改委、国家国有资产管理局等有关部门于8月16日召开会议，对原有公司的规范工作做了总体安排，要求有关部门按原公司审批职责的分工，对原有公司进行规范。会议明确，原有股份有限公司的规范工作由国家体改委组织实施。现将有关事项通知如下：

一、规范的目的
以建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为目标，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），公司以其全部财产依法自主经营、自负盈亏，独立行使民事权利，承担民事责任；公司建立规范的组织管理制度，切实承担资产保值、增值的责任，建立符合社会主义市场经济要求的运行机制。出资者依法享有权益，对公司承担有限责任。

二、规范的基本要求
（一）理顺政府部门对公司的管理关系
公司与政府部门在行政上脱钩，不再具有隶属关系。凡国家公务员担任或兼任董事、监事、经理及其他高级管理职务的，一律依法清退。公司不向政府行政部门上缴任何形式的管理费，政府行政部门不得以行政手段任免公司董事、监事、经理及其他高级管理人员。政府相关部门负责对公司按规定发放文件，办理出国人员政审、职工晋升技术职称等事宜。
（二）完善公司股权管理制度
公司应制定股权管理细则，明确股权管理的机构、人员及职责、股权登记及变更的办法、股东名册的管理办法、保障股东行使权利和履行义务的措施等。公司股票或股权证按有关规定实行托管的，应继续托管，并严格执行托管办法。
凡有国有资产入股的公司，其产权界定、资产评估、折股、股权设置、资产处置、国有股持股单位等须符合国家有关规定，不符合的要到省级以上国有资产管理部门重新办理上述内容的确认手续。
任何自然人不得替代国家股或国有法人股持股单位充当股东。国家股或国有法人股持股单位委派的股东代表要按照法律规定的程序出席股东会，依法行使权利。国家股或国有法人股持有单位要建立严格的管理办法和考核制度，保证国有资产安全、增值。
（三）理顺公司法人治理结构
公司建立完善的法人治理结构。公司董事、董事会、董事长、监事、监事会、监事会召集人及经理产生程序、任职条件、任期和议事规则，应符合《公司法》的规定，不符合的要坚决纠正。股东会、董事会、经理层应按公司章程建立工作细则，并分别建立会议记录制度。实行母子公司体制的公司，应明确界定母公司与子公司、分公司及其他分支机构的关系及各自的经营权限和经济责任。公司董事和由股东代表出任的监事由股东大会选举产生。公司经理由董事会按公司章程实行聘任。根据工作需要，符合任职条件的党组织负责人可以通过法定程序进入董事会或监事会，与公司的董事、监事、经理人员交叉任职。
（四）强化公司股本金管理
公司注册资本必须是公司的实收股本金。公司的注册资本不允许撤回，注册资本登记不实的，要核清公司实收股本金后，进行注册资本变更登记。公司注册资本必须符合《公司法》及国家有关法规及部门规章规定的最低限额标准，达不到法定最低限额的，不得以股份有限公司形式存续。公司应以上年末资产负债表为准重新验资，抽逃的资金应在规范期限内予以补足。对于公司已注册登记，但原批准的股本总额未募集到位的，未募足的部分不准许再募。自批准公司之日起，因未募足股本金而在四个月内公司未成立的，原批准文件作废，公司不得再办理筹建事宜。
（五）分离公司办社会的职能
由公司自办的中小学校、医院等公益型机构及相应资产必须剥离，剥离后的机构及资产交由政府管理。公司剥离非经营性资产，应制定资产剥离方案，经充分论证、测算和协商并报经政府有关部门同意后实施。剥离出的国有资产，应明确管理主体。从原公司剥离的服务性机构，可与公司订立服务协议，有偿为公司提供服务。
（六）完善公司财务核算体系和财务管理制度
公司的财务会计制度应符合《公司法》、《企业财务通则》和《企业会计准则》的规定，不符合的要限期完善。要建立公开、公正的财务监督制度，建立健全内部审计制度。公司要制定向股东或社会定期公布企业财务状况的实施办法，在每一会计年度终了时，制作财务会计报告，并依法进行审查验证。
（七）完善公司用人、劳动工资的管理办法
公司要建立“能上能下”的用人制度和“能进能出”的用工制度，建立与经济效益、劳动生产率相联系的员工工资、奖金分配制度；公司按国家有关规定办理员工的养老、失业保险；员工的医疗保险按其所在地方的规定办理。
（八）修订公司章程
按照《公司法》要求，重新修订公司章程。公司章程修改及应载明的事项必须符合《公司法》的有关规定，不符合的要进行修订。公司章程必须明确股东的权利、义务，修订后的章程，应报公司审批机关批准。
（九）重新确定公司类型
按照《股份有限公司规范意见》设立的定向募集公司，在股东人数、股份发行范围等方面均不尽相同，根据它们的不同情况，采取如下办法进行处置。
第一、符合《公司法》有关股份有限公司设立条件的定向募集公司，经规范后依法确认为股份有限公司。
第二、股东人数和注册资本均达不到《公司法》规定的股份有限公司条件，但符合有限责任公司条件的定向募集公司，可转为有限责任公司。
第三、既不符合《公司法》有关股份有限公司的规定，也不符合有限责任公司条件的定向募集公司，应依法予以撤消。

三、规范工作的安排
（一）省级人民政府应授权原有股份有限公司的审批部门，牵头做好本地区原有股份有限公司的规范工作。省级人民政府授权的部门应组建专门工作班子，由本部门一位领导负责，建立工作责任制，认真抓好此项工作。
（二）今年年底前，对原有股份有限公司进行统计、调查摸底，编制《原有股份有限公司情况统计表》，搞清原有股份有限公司的基本情况和存在的主要问题，并报国家体改委生产司、国家国有资产管理局企业司备案。原有股份有限公司需对股本金到位情况、股权设置与管理、公司法人治理结构，企业内部改革、企业经济效益和收益分配、企业与外部的关系进行自查，找出规范工作要解决的主要问题。
（三）根据《公司法》及配套法规、国务院17号文和本通知，由公司董事会制定规范工作的实施方案和工作计划，并组织实施。在此基础上，实事求是地写出自评报告，连同公司设立的原批准文件、资产评估报告、国有资产管理部门出具的国有股权审核确认意见、规范工作中重新制作的验资报告和修订后的公司章程草案，报公司审批部门审核或审批。符合规范要求的，公司审批部门签署同意公司重新注册登记的意见。经国务院证券管理部门批准上市的原有股份有限公司，可直接向公司登记机关申请重新登记，重新登记后，按本通知进行规范。
（四）公司编写自评报告，内容包括：
第一、公司的基本情况，包括公司的名称、地址、法定代表人、设立时间、发起人、股本结构、股权设置、持股单位、资金投向、经营范围、公司章程、公司法人治理结构及管理制度等。
第二、公司存在的主要问题，采取的解决措施和取得的成效。
（五）加强规范工作的组织领导和信息沟通，省级人民政府授权部门要随时掌握规范工作情况和进度，严格按照国家法律、法规和有关政策办事。本地区规范工作结束后，写出总结报告报国家体改委。