国家烟草专卖局


国烟专[2003]702号



国家烟草专卖局关于启用烟草专卖许可证管理系统的通知




各省级局（公司）、工业公司：
　　为认真贯彻执行《中华人民共和国行政许可法》，切实转变政府职能，改进传统管理方式，提高行政效率和透明度，加速推进烟草行业电子政务建设，国家局研制开发了“烟草专卖许可证管理系统”（以下简称“系统”），决定对烟草专卖许可证实行网上申请、网上受理、网上审批。现将启用该系统的有关事项通知如下。
　　一、启用时间和适用范围
　　系统自2003年12月20日正式启用。国家局核发（以下简称“国发证”）的烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）、特种烟草专卖经营企业许可证和省级局核发（以下简称“省发证”）的烟草专卖批发企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证通过该系统进行申请和办理。
　　二、系统结构和主要功能
　　系统由外网和内网组成。外网主要提供许可证申办的各种服务信息，包括申请表的下载或网上填写，许可证的申办情况查询，许可证受理、办理公告，许可证申办指南，新闻浏览，相关法律、法规和政策性文件检索等。公众（包括申办单位）登录该系统（域名：xkz.tobacco.gov.cn）均可获得上述信息服务。内网主要用于国家局和省级局核发许可证的内部审批，许可证文本与相关文书的打印，许可证办理数据的查询、统计，零售许可证管理数据的上传汇总，与交易会员系统的数据交换，申办流程控制与申办人员权限控制等。内网实行严格的安全认证体系，须持国家局核发的身份认证卡（IC卡）登录。
　　三、许可证网上申办类型及应提交材料
　　（一）新办许可证。新成立的烟草制品生产、经营企业和申请卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产的企业及烟草专卖品的进出口企业，应申请领取烟草专卖许可证。新办许可证，应提交下列材料：1．《烟草专卖许可证新办申请表》；2．企业法定代表人（负责人）任职证明；3．工商营业执照副本或企业名称预核准通知书；4．烟草制品的生产和经营企业应提交国家局或省级局批准企业成立的文件；卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业及烟草专卖品的进出口企业，应提交国家局同意其生产或进出口的批准文件。
　　（二）变更许可证。在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）、许可范围发生变化的，应进行许可证变更。申请变更许可证，应提交下列材料：1．《烟草专卖许可证变更申请表》；2．许可证正副本；3．变更事项的说明或证明文件。企业经济性质发生变化时，应申办新许可证。
　　（三）补办许可证。在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应补办许可证。遗失补办的，提交下列材料：1．《烟草专卖许可证补办申请表》；2．在烟草行业网站（网址：www.tobacco.gov.cn）、《东方烟草报》或《中国烟草》杂志上发布的遗失声明；3．地（市）级局签署意见（省发证）或省级局签署意见（国发证）的书面检查；4．未遗失的许可证正本或副本。不论正副本部分或全部遗失，均应注销原许可证号，核发新许可证号。损毁补办的，保留原许可证号，提交下列材料：1．《烟草专卖许可证补办申请表》；2．损毁的许可证正副本（完全损毁的不用提交）；3．损毁说明材料及书面检查。
　　（四）注销许可证。持证单位出现因企业结构调整被兼并、重组、关闭或企业破产，重大违法行为被取消经营资格，歇业一年以上不办理歇业手续，年检未通过等情况时，应注销许可证。注销分申请注销和强制注销两种。持证单位申请注销应提交下列材料：1．《烟草专卖许可证注销申请表》；2．许可证正副本；3．引发注销事由的相关材料。强制注销的，由发证机关作出决定并直接办理注销手续。
　　（五）歇业。持证单位因经营不善或其他原因需歇业的，应向发证机关提出歇业申请并办理相关手续。申请歇业，提交下列材料：1．《烟草专卖品生产经营企业歇业申请表》；2．书面申请报告；3．许可证正副本。批准歇业的，许可证由发证机关暂时留存。
　　（六）恢复营业。持证单位歇业期满恢复营业的，应向发证机关提出申请并办理相关手续。申请恢复营业，提交下列材料：1．《烟草专卖品生产经营企业恢复营业申请表》；2．书面申请报告。批准恢复营业的，发证机关将留存的许可证发还持证单位。
　　（七）许可证年检。持证单位应在每年的规定时间接受发证机关或其委托机关的年检。年检时提交下列材料：1．《烟草专卖许可证年检申请表》；2．企业本年度内生产经营的基本情况及有无被烟草专卖行政主管部门或其他行政执法部门处罚；3．本年度内许可证登记内容变化情况；4．其他需要说明的事项.
　　（八）许可证换发。许可证有效期满后，持证单位继续从事烟草专卖品的生产、销售、进出口业务的，应重新申办许可证。换发许可证时保留原许可证号。申请换发许可证，提交下列材料：1．《烟草专卖许可证换发申请表》；2．许可证正副本；3．工商营业执照副本。
　　四、许可证网上申办的主要程序
　　（一）申请提出。企业申办省发证业务，应向所在地（市）级局提交许可证申请表和相关材料（各省级公司直属企业直接向省级局提交）。申办国发证业务，应向所在省级局提交许可证申请表和相关材料（总公司直属企业直接向国家局提交）。各类许可证申请表样式及填写说明由国家局确定并在网上提供下载，打印规格为A4复印纸。申请单位可直接在网上填写申请表，也可下载后手工填写。
　　（二）申请接收与审查。地（市）级局以省发证审查人的身份登录系统，接收、审查省发证的材料并网上报送省级局。省级局以国发证的省级经办人和省级审查人（省级局的主管领导）两个身份登录系统，负责接收、审查国发证的材料并网上报送国家局。地（市）级局和省级局接收申请后，应在10日内完成审查并上报材料。逾期不上报的，视为审查通过，系统将自动提交申请至发证机关。
　　（三）受理。省发证由省级局经办人提出是否受理的意见，省级局专卖处负责人经局领导授权作出是否受理的决定。受理的，直接在网上发布公告；不予受理的，制作《不予受理通知书》。国发证由国家局经办人提出是否受理的意见，专卖司负责人经局领导授权作出是否受理的决定。受理的，直接在网上发布公告；不予受理的，制作《不予受理通知书》。
　　（四）审核。省发证中新办、换发、歇业、恢复营业、强制注销、暂缓或不予年检的，由省级局专卖处负责人审核并提出是否办理意见，提交局领导审批。国发证中新办、换发、歇业、恢复营业、强制注销、暂缓或不予年检的，由证件处负责人和专卖司负责人两级审核并提出是否办理意见，提交局领导审批。
　　（五）会签。省发证在审批前需有关职能部门会签的，可在从系统中打印的审批表上签署意见。国发证在审批前需相关职能部门会签的，由该部门负责人直接上网签署意见。
　　（六）审批。省发证由省级局领导审批决定，变更、补办、申请注销、正常年检等日常事务，可授权专卖处负责人审批决定。国发证由国家局领导审批决定，变更、补办、申请注销、正常年检等日常事务，可授权专卖司负责人或证件处负责人审批决定。审批同意并核发许可证的，直接在网上发布公告；审批不同意的，应制作《不予行政许可通知书》。
　　（七）许可证证书、文书制作与送达。许可证证书由发证机关制作并加盖本机关印章后，直接送交或通过申请接收机关转交申请单位。《不予受理通知书》、《不予行政许可通知书》等文书由发证机关制作并加盖本机关印章或专用印章（XXX烟草专卖局许可证专用章）后，直接送交或通过申请接收机关转交申请单位。
　　（八）资料归档。省发证的申请材料由地（市）级局归档保存，国发证的申请材料由省级局归档保存。归档材料包括加盖申请单位印章的申请表、相关的证明材料、发证机关的审批决定（从系统中打印）等。发证机关需要归档保存的，可从系统中打印相关资料。
　　五、系统涉及的其他管理问题
　　（一）烟叶收购是否发放许可证。烟叶收购不属于法律规定的许可项目，不发许可证。各省级局根据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第十八条的规定，批准设立烟叶收购站（点）。
　　（二）零售许可证的许可范围。烟草专卖零售许可证、烟草专卖零售许可证（个体）的许可范围为：卷烟、雪茄烟、罚没国外烟草制品的零售。具体许可范围由发证机关从上述几项中选择确定。
　　（三）身份认证卡的管理。身份认证卡是持卡人登录系统、参与许可证办理并承担相应责任的唯一认知凭证，应严加保管，不得转借。身份认证卡丢失或权限调整，管理人员工作变动或增加新管理人员，应及时报国家局予以补办、调整或增加。


二○○三年十二月二日




　　【内容提要】保险代位求偿权是保险法中的一项基本制度，其宗旨是为被保险人提供双重保障，以确保被保险人的损失得以充分补偿。同时，也不至于由于保险赔付而使被保险人过分受益。保险人应在保险补偿金额范围内代位行使对第三者请求赔偿的权利。保险最基本、最固有的职能就是向被保险人提供经济补偿，以求社会生活的安定。保险代位权为保险补偿制度的基本内容之一，必须与保险的宗旨相贯通。本文从保险代位求偿权的概念、成立要件、行使条件及求偿权的限制等几方面进行阐述。

　　【关键词】代位求偿、保险责任、第三人

　　一、保险代位求偿权的概述

　　（一）保险代位求偿权的概念、性质

　　保险代位求偿权又称保险代位权，是指保险人享有的，代位行使被保险人对造成保险标的损害负有赔偿责任的第三方之索赔求偿权的权利。“保险代位权是各国保险法基于保险利益原则，为防止被保险人获得双重利益而公认的一种债权移转制度”，通常认为保险代位权其实质是民法清偿代位制度在保险法领域的具体运用。

　　关于保险代位权的权利性质，大致有三种观点：

　　1、债权拟制转移说，认为被保险人的债权虽因保险人偿付保险金而消灭，但法律拟制该债权仍存在，并移转给保险人。

　　2、赔偿请求权说。该说认为保险人自给付保险金时起，便取得与已消灭之债权同一的赔偿请求权。

　　3、债权移转说。该学说认为代位求偿权实质上是保险人对第三人债权的“法定受让”，无须被保险人的让与意思表示，也勿须债务人的同意。该说目前为大多数学者所采纳。

　　保险法上未明确保险人行使代位求偿权以保险人名义还是被保险人名义，以往对此存有争议。目前审判实践普遍接受保险人以自己的名义行使代位求偿权。2000年7月1日实施的《中华人民共和国海事诉讼特别程序法》第94条保险人行使代位请求赔偿权利时，被保险人未向造成保险事故的第三人提起诉讼的，保险人应当以自己的名义向该第三人提起诉讼。

　　（二）保险代位求偿权的成立要件

　　1、发生的事故必须是保险责任范围内的事故。如果发生的事故为非保险事故，这与保险人无关，只能由被保险人自己直接向责任人追偿;因而，也就不存在保险人代位。

　　2、保险事故的发生与第三人的过错行为必须存在因果关系。具体来讲，第一，发生的事故必须是保险合同所规定的责任事故。如果发生的事故并非保险事故，例如天灾，与保险人无关，也就无所谓代位求偿权。第二，发生的保险事故必须是第三人的过错行为所致，才存在被保险人对第三人具有赔偿请求权，也才可能将其转移给保险人，如果保险事故的发生与第三人无关，就应由保险人赔偿，也就不存在应责任方追索的可能。保险代位求偿权实质上就是一种债权转移，即被保险人的第三人损害赔偿请求权的转移。

　　3、被保险人须对责任方(第三人)享有赔偿请求权，并且其索赔金额不能超过保险人赔付的金额，超过部分应归还被保险人。保险人的代位求偿权是建立在被保险人享有第三人追偿权利的基础上的，如被保险人事先已放弃向第三人追偿的权利，保险人就无法行使被保险人已经没有的权利，有过错的第三人就会逃避法律上的赔偿责任。为此，各国保险法都规定被保险人不得损害保险人代位追偿的利益，而且在保险代位追偿过程中要积极协助保险人。如果被保险人损害保险人代位求偿的利益的，保险人可以拒绝对被保险人赔偿或作其他处理。同时，如上文第一部分所述，设立保险代位，目的就在于保护被保险人的利益，同时也防止其获得双重利益，避免道德风险。因此，不允许保险人获得超过赔款金额的额外利益，损害被保险人的利益。所以，代位求偿权就其范围来说，只能是小于或等于保险赔偿金额。

　　4、代位权的产生必须在保险人给付保险金之后。保险事故发生后，被保险人可以依法或依约定向第三人提出赔偿请求，如已取得赔偿，保险人可以免去赔偿责任。被保险人往往为节省时间、精力，多要求保险人赔偿，在保险人支付赔偿金后，即可代位行使被保险人对第三人的求偿权。所以，求偿权是在保险人向被保险人支付保险金后，自动转移给保险人。如果被保险人放弃对第三人的请求权，保险人不承担赔偿金的责任。但是，在保险人向被保险人赔偿保险金，已取得代位求偿权后，被保险人未经保险人同意放弃的第三人请求赔偿的权利的，该行为无效。

　　二、代位求偿权的行使条件

　　我国保险法关于代位求偿权的行使条件于第44条第1款：“由第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利”。依此条规定，保险人行使代位求偿权须满足以下三个条件：

　　1、 被保险人因保险事故对第三人有损害赔偿请求权。这是保险人行使代位求偿权的前提条件。被保险人因保险事故对第三人享有损害赔偿请求权，就是保险人所代位行使的实体权利，因此被保险人享有相应请求权是保险人行使代位求偿权不可或缺的条件。我国目前的财产保险合同条款均强调被保险人应将向第三人追偿的权利让与保险公司，并协助保险公司向第三人追索。

　　2、保险人对被保险人已给付保险金。这是代位求偿权行使的实质性条件。保险事故发生后，被保险人于保险人依保险合同给付保险金之前，仍具有对第三人的损害赔偿请求权，这主要有两点考虑：第一，损害赔偿请求权乃被保险人固有的权利，若被保险人在未获相应补偿前草率将索赔权移转给保险人，将面临无法向第三人求偿的境地；第二，若被保险人在保险事故发生后即将索赔权移转，而将来因故未获保险金赔偿，将面临未得先失、两俱落空的尴尬局面。故各国保险法均规定，保险人须先给付保险金之后，方可行使代位求偿权。

　　3、代位求偿权的金额以给付的保险金额为限。这是代位求偿权行使的额度条件。保险人行使代位求偿所得的金额不得超出保险金的给付额。若追偿所得少于保险金给付额，由保险人自担风险;若追偿所得超过保险金给付额，超过部分应归被保险人所有。保险人行使代位求偿权，并不影响被保险人的其他权利。例如，我国保险法第44条第3款即规定，若第三人造成被保险人的损失超过保险人应承担的保险责任的，被保险人仍可对其没有取得赔偿的部分，继续向第三人请求损害赔偿。

　　三、保险代位求偿权的限制

　　（一）保险代位求偿权适用范围的限制----不适用于人身保险

　　根据《保险法》第68条的规定，保险代位求偿权仅仅适用于财产保险领域，在人身保险领域没有保险代位求偿权一说。这个观点已为保险理论界和实务界所普遍认同，《保险法》关于保险代位求偿权制度也是规定在财产保险合同章节，在各类专著、教材中，也往往将对保险代位求偿权的论述置于财产保险之章节中，以表明保险代位求偿权乃财产保险领域所普遍适用的一项制度。

　　（二）保险代位求偿权追偿对象的限制

　　我国《保险法》第47条规定，除被保险人的家庭成员或者其组成人员故意造成本法第45条第1款规定的保险事故以外，保险人不得对被保险人的家庭成员或者其组成人员行使代位请求赔偿的权利。根据保险法的上述规定，可以认为，1、原则上，保险人不能对被保险人的家庭成员或其组成成员行使代位求偿权。2、特殊的例外是，在被保险人的家庭成员和组成人员故意造成保险事故的情况下，保险人还是可以向其行使代位求偿权的。